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当火车使过农田的时候 外部性与市场失灵 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A?C?庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。 1971年，美国经济学家乔治?斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发而受益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。 两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。 一、外部性的概念 某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。 如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性； 如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。 二、外部性的复杂性 同一活动对相同主体会同时产生正或负的外部性。 新建一工厂，使相邻社区的交通条件改善，又使空气质量下降。 同一活动对不同主体会同时产生正或负的外部性。 某人在家中高唱周杰伦的歌，使追星族的邻居大饱耳福，却使年长的邻居苦不堪言。 某一活动从短期看没有外部性，但从长期看有外部性。 汽车尾气在短期内对人体不会产生有害影响，但日积月累，会危害人体。 某种活动既会产生直接的外部性，又会产生间接的外部性。 某个地区大规模砍伐森林，造成当地生态破坏，又可能造成数千里之外的地区发生沙尘暴。 三、外部性的后果 （1）负外部性使产量过剩 负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即： 私人边际成本﹤社会边际成本 外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。 （2）正外部性使产量不足 正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即： 私人边际收益﹤社会边际收益 外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。 四、外部性产生的原因 有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。 更多的人认为，源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。 一般来说，共有产权最容易导致外部性。 共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。 在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。 国有产权也容易导致外部性。 国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。 代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。 只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性。 五、外部性的矫正 外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。 1、公共部门对外部性的矫正 （1）课征税收（或收费） 对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。 一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、汽车电瓶税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等； 二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等； 三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。 【问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊? 1、优点 谁污染谁纳税，公平； 迫使污染者研发治污技术，效率。 2、缺点 环境保护税的设计比较难。 如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？ 如果以污染企业的产量为税基，是否公平？ 如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？ 税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价； 税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。 【实例】2003年6月，建设部等4部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。 一些地方没有充分考虑每个人