以限额申报制度保障课题研究质量.PDF

决策参考 以限额申报制度保障课题研究质量* ———基于全国教育科学规划课题申报制度改革前后的实证分析 曾天山 张彩云 孙世明 [摘 要]从2009 年开始逐步进行的全国教育科学规划课题申报的限额申报制度改革，是完善以创新和 质量为导向的课题申报管理体制的有益尝试。通过对严格实施课题申报制度的2011 年前后的课题申 报情况的比较研究，分析限额申报制度一方面对于避免课题低水平重复、缩小地区和学科差异、降低 科研管理成本、提高课题申报质量等诸方面具有积极意义，另一方面可能存在使普通科研人员和非共 识项目申报受限、导致区域间新的不公平现象产生以及加大地方科研管理成本等方面的问题，并据此 提出改进对策与建议。 [关键词]课题申报管理；课题申报；限额申报；申报制度 [ 中图分类号]G526.3 [文献标识码]A [文章编号] 1009- 718X(2012)02- 0035- 06 课题申报质量在某种意义上决定课题研究质 项、保障底线” 的原则，确定各地课题申报名额。 量。随着科研评价机制的逐步完善，研究者申报课 本文通过对严格实施限额申报制度前后的课题申报 题的积极性不断提高，全国教育科学规划领导小组 情况进行比较研究（2009 年、2010 年与2011 年对 办公室（以下简称 “全国规划办”）与其他课题资 比），力图分析限额申报制度的利弊得失，并据此 助机构一样，出现了申报数量快速增长、专家评审 提出改进的对策与建议。 负担急剧增加、管理成本大幅提高、立项比例持续 一、限额申报的积极意义 偏低的情形。近年来，为避免课题申报低水平重 复，切实提高科研资源利用率，提高课题申报质 实施限额申报制度的核心是基于专业化的要求 量，降低管理成本，全国教育科学规划申报选择了 进一步提高课题申报资格的门槛，在申报者中好中 一条完善以创新和质量为导向的管理机制，严把课 选优，体现将合适的课题给适合的研究者的原则， 题 “入口”关，实现课题申报由普及化向专业化提 坚持质量优先、兼顾公平。经过几年实践，限额申 升，由 “能者通吃” 向合理配置资源的转变，自 报的积极意义主要体现在以下几个方面。 2009 年开始，逐步由以往的自由申报改为适度限 （一）遏止了申报数量快速增长的趋势 额申报。2011 年，按照国家社会科学基金限额申 控制数量、优化结构和保障质量是实施限额申 报要求，进一步严格实施限额申报制度，在总结经 报制度的根本目的。经个人申报、各基层单位审 验的基础上，根据 “突出重点、强化特色、择优立 核、地方科研管理部门初评、全国规划办的资格复 曾天山 中国教育科学研究院 副院长 研究员 100088 张彩云 全国教育科学规划领导小组办公室 副研究员 100088 孙世明 全国教育科学规划领导小组办公室 100088 * 本文为中国教育科学研究院基本科研业务专项课题 “我国教育科研成果2009- 2010 年影响力研究”成果，课题 负责人曾天山。文中课题申报数据均来源于全国教育科学规划领导小组办公室课题情况统计。 35 E D U C A T I O N A L S C I E N C E R E S E A R C H 教育科学研究2012′2 审，2009 年共受理课题申报6044 项、2010 年共受 两者共占申报者总数的42.11