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东营海事处行政执法 廉政风险防控工作手册 二〇一一年六月 前 言 一直以来，东营海事处高度重视党风廉政建设工作。2011年，为贯彻落实全国交通运输系统廉政工作会议精神，按照上级局党组的统一部署要求，结合东营海事处工作实际，在全处范围内深入开展廉政风险防控管理工作，制定下发了《东营海事处廉政风险防控管理工作实施意见》。 全处各科室、各岗位执法人员按照上级局党组的统一要求，认真梳理岗位职责，以具体岗位工作流程为主线，针对人、财、物等重点岗位和关键环节，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，从全处、科室、岗位三个层面，全面排查廉政风险点，查找容易发生不廉洁的薄弱环节；对可能产生的廉政风险点进行逐一标识、分类划分、分层管理，标出廉政风险危害等级，明确各个廉政风险防控的责任主体；针对每个廉政风险点深入分析原因，制定出切实可行的防控措施；并参照交通运输部编印的《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》和部海事局编制的《海事行政执法廉政风险防控工作指引》，将岗位、职责、涉及的对象、廉政风险点（表现形式）、责任主体、客观原因分析、防控措施等以列表形式一一对应列出，初步汇编成册。 经过大家的不懈努力，统一编制出了这本具有全面性、可操作性、指导性的廉政风险防控工作手册，供各岗位人员随时对照提醒廉政风险，进一步推动惩防腐败体系建设，为东营海事又好又快发展和黄蓝经济区建设提供有力保证。 在编辑过程中，由于时间仓促、水平有限，难免有所疏漏，不足之处，敬请批评指正。 二〇一一年六月二十三日 目 录 第一章 说 明 1 1．结构说明 3 2．标示说明 3 3. 应用说明 4 第二章 廉政流程图、廉政风险表现形式及防控措施一览表 一. 流程图 5 1. 行政许可类 5 2．现场执法类 9 3. 行政处罚及其相关执法行为 14 4. 行政管理 17 5. 财务及项目管理 28 二．廉政风险表现形式及防控措施一览表 43 第三章 制度建设 96 1. 主观心理原因分析 96 2. 主观因素造成的廉政风险防范措施 97 3．制度建设 100 说 明 本手册参照交通部海事局《海事行政执法廉政风险防控工作指引》，结合东营海事工作实际，将岗位职责和行政执法环节做了有效衔接，逐一排查了全处各科室、各岗位廉政风险表现形式，分析产生风险的原因，针对风险点提出了相应的防控措施。 一、结构说明 （一）海事行政执法廉政风险流程图 以《指引》和《海事执法业务工作流程》（第一部分）作为制作业务流程图的依据，并参照有关海事法律法规、政务公开指南、综合质量体系及有关作业标准、作业指导书。各科室共制订36个流程图，对应履盖行政许可、现场执法、行政处罚、行政管理、财务及项目管理等各项工作。 （二）海事行政执法廉政风险表现形式及防控措施一览表 《一览表》总体上采用按照岗位职责相关的行政执法业务项目，按照《海事行政执法廉政风险防控工作指引》和《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》，对岗位职责对应风险点、对应防控措施的原则，进行全面排查后，按照部门、岗位、职责、涉及对象、廉政风险表现形式、客观原因分析、防控措施等8个项目列表制作了《廉政风险表现形式及防控措施一览表》。 （三）主观心理原因分析 《一览表》对廉政风险表现形式进行了客观原因方面的分析，除了制度、环境等客观原因外，海事工作人员在主观上一定程度存在着趋向腐败的心理特征，如面对利益诱惑产生的失衡心理、对不良风气的从众心理等。所以，本手册对引起廉政风险的主观共性心理因素及相应的防控措施方面也进行了相应的分析说明，以便对廉政风险的产生、防控有更加全面、深入的认识，制定的防范措施更加有效。 二、标示说明 （一）海事行政执法廉政风险流程图中各流程环节的风险程度，“虚线矩形”（黑色）、“单实线矩形”（黄色）、“双实线矩形”（橙色）、“三实线矩形”（红色）进行标识。其中“虚线矩形”表示“一般环节”，风险程度列为“普通级”；“实线矩形”、“双实线矩形”和“三实线矩形”分别表示“一般预警”、“次高预警”、“高级预警”。 （二）廉政风险点根据廉政风险表现形式可能引发廉政事件，严重性及影响，将其关注程度分为三级，由高到低依次标示为：◆◆◆表示第一等级，◆◆表示第二等级，◆表示第三等级。不标识◆的表示一般风险点。 （三）防控措施的标示，根据其力度、效果和关注度，作四个层级区分，由高到低分别为：★★★表示第一层级，★★表示第二层级，★表示第三层级，未标示★的作为常规防控措施。 三、应用说明 本手册适用