基金投资者风险测评问卷（机构版）.PDF

基金投资者风险测评问卷 （机构版） 账户名称： 基金帐号/交易账号： 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。 同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。贵机构在进行基金投资前应 首先对自身的风险识别和承受能力进行评估，并认真阅读及理解拟投资基金产品的法律文件 （包括且不限 于其产品特性、投资范围、特有风险等），以及向基金管理人了解具体的产品风险等级，选择产品风险等 级与自身风险识别和承受能力相匹配的基金产品进行投资。 务请贵机构认真填写本测评问卷，基金管理人将根据贵机构的测评得分告知贵机构的风险承受能力等级， 以便贵机构进一步选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品。如贵机构认为该测评结果未能全面、真实 地反映贵机构对自身风险识别和承受能力的理解，贵机构有权提出异议并向基金管理人要求进行重新或者 补充测评。 1、贵单位的性质： A. 国有企事业单位 （5） B. 非上市民营企业 （2） C. 外资企业 （4） D. 上市公司 （6） 2、贵单位的净资产规模为： A. 500 万元以下 （1） B. 500 万元-2000 万元 （2） C. 2000 万元-1 亿元 （3） D. 超过 1 亿元 （5） 3、贵单位年营业收入为： A. 500 万元以下 （1） B. 500 万元-2000 万元 （2） C. 2000 万元-1 亿元 （3） D. 超过 1 亿元 （4） 4、贵单位证券账户资产为： A. 300 万元以内 （1） 联系地址: 中国上海浦东新区世纪大道8 号国金中心二期21 楼 (200120) Address: 21/F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong, Shanghai, China 200120 直销电话: (021(021(021直销传真：(021(021 客服热线：400-700-5000 网站: 邮箱：ZXGT@ B. 300 万元-1000 万元 （2） C. 1000 万元-3000 万元 （3） D. 超过3000 万元 （4） 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 银行贷款 （3） B. 公司债券或企业债券 （2） C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 （1） D. 民间借贷 （0） E. 没有数额较大的债务 （4） 6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量： A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） （1） B. 一名专职人员 （3） C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 （5） D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 （4） 7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 （6） B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 （6） C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及 以上 （6） D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述 （0） 8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度： A. 没有。因为要保证操作的灵活性 （1） B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 （3） C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 （7） 9、贵单位的投资经验可以被概括为： A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验 （1） 联系地址: 中国上海浦东新区世纪大道8 号国金中心二期21 楼 (200120) Address: 21/F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong, Shanghai, China 200120 直销电话: (021(021(021直销传真：(021(021 客服热线：400-700-5000 网站: 邮箱：ZXGT@ B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进