机构投资者风险属性评估问卷.PDF

机构投资者风险属性评估问卷 机构名称： 填写日期： 风险提示：公募基金、特定客户资产管理计划投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时， 公募基金、资产管理计划投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资 风险。您在基金购买过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别 能力和风险承受能力相匹配的基金产品。 以下一系列问题可在您选择合适的基金、资产管理计划前，协助评估您的风险承受能力、 理财方式及投资目标。 1、贵单位的净资产规模为： A. 500 万元以下；（1 分） B. 500 万元-2000 万元；（2 分） C. 2000 万元-1 亿元；（4 分） D. 超过 1 亿元；（5 分） 2、贵单位年营业收入为： A. 500 万元以下；（1 分） B. 500 万元-2000 万元；（2 分） C. 2000 万元-1 亿元；（4 分） D. 超过 1 亿元；（5 分） 3、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是： A. 民间借贷； （1 分） B. 通过担保公司等中介机构募集的借款； （2 分） C. 公司债券或企业债券； （3 分） D. 银行贷款； （4 分） E. 没有数额较大的债务； （5 分） 4、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量： A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）； （1 分） B. 一名专职人员； （2 分） C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确； （4 分） D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工； （5 分） 5、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度： A. 没有。因为要保证操作的灵活性；（1 分） B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则；（3 分） C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则；（5 分） 6、贵单位的投资经验可以被概括为： A. 有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验；（1 分） B. 一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步 的指导；（2 分） C. 丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出 投资决策；（4 分） D. 非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交 易；（5 分） 7、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是： A. 5 个以下；（1 分） B. 6 至 10 个；（2 分） C. 11 至 15 个；（4 分） D. 16 个以上；（5 分） 8、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有： A. 银行存款；（1 分） B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品；（2 分） C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；（3 分） D. 期货、融资融券；（4 分） E. 复杂金融产品或其他产品；（5 分） （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 9、贵单位预计持有基金的年限是多久： A. 0到1年；（1分） B. 1到3年；（2分） C. 3到5年；（3分） D. 5到10年；（4分） E. 10年以上；（5分） 10、贵单位进行投资时的首要目标是： A. 资产保值，我不愿意承担任何投资风险；（1 分） B. 尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；（2 分） C. 产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；（4 分） D. 实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险；（5 分） 11、贵单位打算重点投资于哪类投资品种？ A. 货币市场基金；（1 分） B. 债券、短期理财基金等；（2 分） C. 混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种；（3 分） D. 期货、融资融券；（4 分） E.复杂金融产品；（5 分） 12、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A. 10%以内；（1 分） B. 10%-30%；（2 分