尽职调查提纲(一)--东兴.docxVIP

尽职调查提纲（一） 1-2 历史沿革情况 1-2-1 发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1-7 发行人控股子公司、参股子公司的情况 1-7-1 发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-7-2 发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-8 员工及其独立性情况 1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 1-8-2 执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 1-8-3 劳动合同样本 1-8-4 发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证 1-9 资产权属及其独立性情况 1-9-1 房屋所有权证 1-9-2 土地使用权证 1-9-3 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明 1-12 内部职工股（如适用） 1-12-1 审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告 1-12-2 历次转让文件、历年托管证明文件 1-12-3 内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等 1-12-4 内部职工股潜在问题和风险隐患 1-12-5 股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件 1-12-6 内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证 1-12-7 省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件 2-1 行业情况及竞争状况 2-1-1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 2-1-2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 2-1-3 行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见 2-1-4 国家有关产业政策及发展纲要 2-1-5 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 2-2 采购情况 2-2-1 行业和发行人采购模式的说明文件 2-2-2 与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料 2-2-3 发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析 2-2-4 主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明 2-2-5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同 2-2-6 发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明 2-2-7 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况 2-2-8 发行人关于关联采购情况的说明 2-2-9 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明 2-3 生产情况 2-3-1 行业和发行人生产模式的说明文件 2-3-2 主要产品或服务的用途 2-3-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 2-3-4 发行人关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明 2-3-5 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料 2-3-6 房产、主要设备等资产的占有与使用情况 2-3-7 房屋、土地、设备租赁合同 2-3-8 如发行人存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 2-3-9 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定 2-3-10 无形资产的相关许可文件 2-3-11 发行人许可或被许可使用资产的合同文件 2-3-12 发行人拥有的特许经营权的法律文件 2-3-13 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明 2-3-14 质量控制制度文件 2-3-15 质量技术监督部门出具的证明文件 2-3-16 安全生产及以往安全事故处理等方面的资料 2-3-17 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明 2-3-18 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明 2-4 销售情况 2-4-1 行业和发行人销售模式的说明文件 2-4-2 销售合同（包括关联销售合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料 2-4-3 权威市场调研机构关于销售情况的报告 2-4-4 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料 2-4-5 报告期按区域分布的销售记录 2-4-6 报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况 2-4-7 与主要客户（至少前10名）的销售合同 2-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证 2-4-9 报告期产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 2-4-10 重大关联销售情况的说明 2-4-11 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明 2-5