自然垄断产业价格管制的思考-报告人郑翔.pdfVIP

自然垄断产业价格管制 自然垄断产业价格管制 的思考 的思考 报告人 郑翔 # # 传统的自然垄断理论 传统的自然垄断理论 20世纪70年代以前，传统的自然垄断理论用平 均成本持续下降，即规模经济来定义自然垄断。 认为自然垄断的涵义是，单位产品或者服务的 平均成本随着产量的提高而下降，从而要求该 行业从最小有效规模出发，只是由一个企业进 行生产。 作为这一定义的自然延伸，政府必须从全社会 的利益出发，对自然垄断进行规制。 传统的自然垄断理论 传统的自然垄断理论 在传统自然垄断理论中，认为存在自然垄断定 价的两难困境。对于处于自然垄断地位并追求 最大利润的企业来说，如果政府对价格放手不 管，它必然会根据边际成本与边际收益相等的 原则，把价格定在高于边际成本的水平上。但 是根据微观经济学的基本理论，只有当价格等 于边际成本时社会总福利才最大。而在自然垄 断行业，如果按边际成本定价，企业必然亏损。 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识 认为规模经济的程度并非自然垄断的惟 一相关属性，关于自然垄断的恰当定义 必须建立在部分可加性（Subadditivity， 又有翻译为次可加性，劣可加性），而 不是在规模经济的基础上。 认为只要单一企业的总成本小于多企业 的成本之和，不管单一企业的平均成本 是上升还是下降，都是自然垄断。 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识 根据边际成本定价原则，边际成本与需求曲线 相交点决定产量水平，从而决定成本水平。根 据需求水平的不同，平均成本可能处于下降阶 段，这时边际成本小于平均成本；也可能处于 平均成本曲线的最低点，此时边际成本与平均 成本相等，边际成本定价恰好使企业盈亏相 抵；还可能处于平均成本曲线的上升阶段，这 时边际成本大于平均成本。现代经济学把第一 种情形下的自然垄断称为强自然垄断，而把第 二、三种情形下的自然垄断称为弱自然垄断。 对自然垄断的新认识使自然垄断定价的矛盾不 再成为必然。 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识 因为自然垄断企业也可能赢利，引出了自然垄 断企业的“承受力（Sustainability ），也有翻译 为可维持力” 问题。 承受力是指自然垄断企业如何防止潜在的竞争 者渗入市场分享利润，从而保持垄断地位的问 题。因此，需要根据平均成本的升降和自然垄 断的强弱，进入市场有无障碍和自然垄断企业 是否具有承受力等因素进行综合判断，对自然 垄断领域分别采取不同的治理措施。 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识 伯格和奇尔赫特（Berg ，Tschirhart ） 1988年在其专著《自然垄断规制》中提 出：当其他企业进入自然垄断行业有不 可逾越的障碍时，无论该自然垄断是强 自然垄断还是弱自然垄断，都需要政府 对对垄断企业的行为进行规制，特别是 价格规制和产品与服务质量规制； 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识 当其他企业进入自然垄断行业没有障碍时，可 根据垄断企业对新来者的竞争是否具备承受力 分别处理：不具备承受力时，不仅垄断企业的 行为需要规制，而且该行业内的竞争程度也必 须受到规制（进入规制）；具备承受力时，没 有必要对该行业进行规制，因为潜在竞争者的 进入威胁将迫使垄断者制定盈亏相抵的价格 （强自然垄断）或者边际成本价格（弱自然垄 断），同时努力降低成本。 现代经济学对自然垄断的认识 现代经济学对自然垄断的认识