董监高持有本公司股份及其变动管理办法.PDFVIP

董监高持有本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司董事、监事和高级管理人员（以下简称 “高管”）所 持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称《变动规则》）、 《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》（以 下简称《业务指引》）等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情 况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事和高管以及本办法第十二条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事、监事、高管所持有的本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 买卖本公司股票的申报 第五条 公司及其董事、监事和高管应当保证其所持证券账户不交由他人操 作或使用并保证其向上海证券交易所（以下简称 “上交所”）和中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司（以下简称 “中国结算上海分公司”）申报数据的真 实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生 品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第六条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向上交所和中国 结算上海分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件 号码、证券账户、离任职时间等）： 1 （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后2 个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个 交易日内； （四）公司现任董事、监事和高管在离任后2 个交易日内； （五）上交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向上交所和中国结算上海分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事、高管和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、 附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记 或行权等手续时，向上交所和中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份登记 为有限售条件的股份。 第八条 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照中国结算上 海分公司的规定合并为一个账户；在合并账户前，中国结算上海分公司按规定对 每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第九条 公司董事、监事和高管在除本办法第十条规定外的其他时间买卖本 公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件一） 并提交董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事会秘书收到《买卖本 公司证券问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意 或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询函的确认函》（附件二）， 并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。在收到董 事会秘书的确认函之前，董事、监事和高管不得擅自进行有关本公司证券的交易 行为。 公司董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董 事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询函的确认 函》等资料进行编号登记并妥善保管。 2 第三章 买卖本公司股票的限制情况及变动管理 第十条 公司董事、监事和高管在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前30日起至最终公告日； （二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项