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证券基础知识5 单选题 1 证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。 A 、基金管理人 B 、基金托管人 C、基金份额持有人 D 、基金监管组织 2 以下关于金融债券的说法错误的是（）。 A 、金融债券往往有良好的信誉 B 、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C、发行金融债券是金融机构的被动负债 D 、金融债券的期限以中期较为多见 3 封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。 A 、5 B 、10 C、15 D 、20 4 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。 A 、1 B 、3 C、2 D 、5 5 契约型基金反映的经济关系是（ ）。 A 、产权关系 B 、信托关系 C、债权债务关系 D 、所有权关系 6 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。 A 、依法监管原则 B 、保护投资者利益原则 C、三公原则 D 、以自律为主原则 7 金融期货中最先产生的品种是（）。 A 、外汇期货 B 、利率期货 C、股票期货 D 、股指期货 8 以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。 A 、执行会员大会的决议 B 、制定和修改证券交易所章程 C、选举和罢免会员理事 D 、审议和通过理事会、总经理的工作报告 1 9 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO 后3 年内不超过（ ）。 A 、49% B 、35% C、33% D 、50% 10 LOF 与ETF 不同之处在于LOF （）。 A 、申购和赎回均以一篮子股票进行 B 、 申购和赎回均以现金进行 C、 申购以一篮子股票，赎回以现金 D 、申购以现金，赎回以一篮子股票 11 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月 后可转换为公司股票。 A 、1 B 、3 C、6 D 、10 12 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金 和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。 A 、流动性 B 、安全性 C、偿还性 D 、收益性 13 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（) 。 A 、GNP/ 证券市值 B 、证券市值/GNP C、证券市值/GDP D 、GDP/证券市值 14 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。 A 、红利率 B 、股息率 C、现金额 D 、票面金额 15 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。 A 、存款准备金制度 B 、发行国债 C、调节税率 D 、国家预算 16 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限 在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。 A 、100 亿，1 年 B 、50 亿，2 年 C、50 亿，1 年 D 、100 亿，2 年 17 外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 2 A 、一个国家或几个国家 B 、发行人所在国 C、发行地所在国 D 、计量货币所属国 18 全国银行间同业拆借中心接受（）监管。 A 、中国人民银行 B 、银监会 C、 中国外汇交易中心 D 、中央国债登记结算有限公司 19 金融衍生工具的基本特征不包括（）。 A 、跨期性 B 、非杠杆性 C、联动性 D 、不确定性或高风险性 20 （）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交 易和基金份额申购或赎回。 A 、封闭式基金 B 、ETF C、LOF D 、主动型基金 21 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交 易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A 、证券公司 B 、商业银行 C、基金公司 D 、信托公司 22 证券发行核准制实行（）管理原则。 A 、实质 B 、事实 C、政府 D 、公开 23 利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。 A 、固定收益 B 、股权类 C、浮动收益 D 、衍生类 24 通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基 础资产的期权，称之为（）。 A 、股票组合期权 B 、货币期权 C、利率期