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证券投资学复习题 一、概念解释 1.证券 2.所有权证券 3.有价证券 4.商品证券 5.货币证券 6.期票 7.汇票 8.支票 9.信用证 10.直接投资 11.间接投资 12.内幕交易 13.操纵市场行为 14.可转换公司债券 15.证券投资 16.证券投机 17.系统性风险 18.利率风险 19.资本证券 20.有偿增资 21.证券发行市场 22.股票市场 23.债券市场 24.自营发行 25.委托发行 26.包销 27.代销 28.无偿增资 29.面额发行 30.自营经纪人 31.经纪商 32.市场风险 33.非系统性风险 二、判断题 1.证据证券也具有价值。 ( ) 2.有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。（ ） 3.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。 ( ) 4.对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期投资风险可能会高于短期投资的风险。 ( ) 5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。（ ） 6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。 ( ) 7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会的交易场所。( ) 8．在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。 ( ) 9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。 ( ) 10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。 ( ) 11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌，故先行卖出并待价格下跌时再买回的一种信用交易方式。 ( ) 12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。 ( ) 13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。 ( ) 14．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。 ( ) 15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。 ( ) 16．债券的利率与银行利率成反比。( ) 17．公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定利息债券。 ( ) 18．投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。 ( ) 19．所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。 ( ) 20．投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。 ( ) 21．投资基金的资产为所有投资者(股东)所有，并由股东大会选举产生董事会。 ( ) 22．在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。 ( ) 23．成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。 ( ) 24．对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。 ( ) 25．股票的内在价值只是一种分析结果。 ( ) 26．普通股东优先认购权，是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行的股票。 ( ) 27．股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的强弱。 ( ) 28．金融衍生产品是金融创新工具的一种。 ( ) 29．转债持有人可以在未来公司股价上扬时，以事先约定的转换价格转换成公司股票，从而获取差价收益。（ ） 30．重点国有企业发行可转换公司债券的转换价格，以拟发行股票的价格为基准。 ( ) 31．一般而言，在可转换债券的存续期间内，转换价格保持不变。 ( ) 32．可转换债券的转换期由发行转债公司自定。 ( ) 33．可转换公司债券虽然有机会转换为股票，甚至附加有回售条件，但总存在一次性偿付本息的压力。( ) 34．可转换公司债券在发行时，会提高发行公司资本结构中的负债比率。 ( ) 35．期货合约的标的物可以是某种商品，也可以是政府债券、股票指数、利率等。因此，所有的物品都能成为期货交易的标的物。 ( ) 36．期货交易的买卖过程与投资者委托证券商在证券交易所的交易场所买卖证券的过程相似。 ( ) 37．一般而言，当投资者在考虑是否投资于股票或者购买什么股票时，可运用技术分析方法对股市和股价进行分析；而在买卖股票的时机把握上，一般可运用基本分析方法。 ( ) 38．利润表是反映该公司在某一会计期间内利润获取情况和分配情况的会计报表。 ( ) 39．公司偿债能力是指公司偿还各种债务的能力。