券投资学模拟题(开卷).docVIP

《证券投资学》模拟题（补）一单项选择题 二多项选择题 三判断题四 1．证券 2．证券交易所 3．股份有限公司 4．债券 5．证券市场 6．股票 7．公司型基金 8．金融衍生工具 五题 一单项选择题 二多项选择题 三判断题 四 1．证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。 2．证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 3．股份有限公司又称股份公司，是指企业资本全部股本化，由全体股东共同出资，全部注册资本由股份构成的公司。 4．债券是指是国家政府、金融机构、企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。 5．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 6．股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证，并根据股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的可转让的书面凭证。 7．公司型基金是指依据基金公司章程设立的，通过发行股份筹集资金，以投资盈利为目的的具有独立法人资格的股份有限公司。 8．金融衍生工具是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格或指数变动的派生金融产品。 五题 （1）证券投资收益与风险是证券投资的核心问题； （2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价； （3）风险较大的证券，收益率相对较高； （4）收益率较低的证券，风险相对较小。 2．股票价格指数的作用包括： （1）股票价格指数是反映股市变动的重要指标； （2）股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息； （3）股票价格指数是整个经济的“晴雨表”。 3．公募基金与私募基金的区别： （1）投资主体不同 （2）信息披露不同 （3）法律、法规不同 （4）投资政策不同 4．证券市场的特征包括： （1）证券市场是价值直接交换的场所； （2）证券市场是财产权利直接交换的场所； （3）证券市场是风险直接交换的场所。 5．证券投资基金与股票、债券的区别： （1）反映的财产关系不同 股票反映所有权关系、债券反映的是债权债务关系、而证券投资基金反映的是信托关系。 （2）在资金投向上不同 股票和债券主要投向实业、证券投资基金主要投向有价证券。 （3）风险与收益状况不同 股票的收益不确定，有较大风险；债券的收益确定，风险较小；证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定。 （4）投资运作方式不同 股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红；债券可以转让，也可以持有到期并取得利息；基金可以装让、区的分红和赎回。 中国地质大学（北京）继续教育学院 2014年12课程考试 第4页（共4页）