券投资基金销售管理办法考试.doc

一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（ ）年内未开展基金销售业务的，终止其基金销售业务资格。 A、2年 B、1年 B、3年 D、半年 答案： B 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十条 2、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（ ）起施行。 A、2011年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年1月1日 D、2006年1月1日 答案： A 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十三条 3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7日内需将销售协议报送（） A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国人民银行 D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构 答案：C 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十一条 4、基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 A、基金销售支付结算机构 B、中国证监会派出机构 C、中国证券业协会 D、中国证监会 答案：D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十四条 5、（ ）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合 A、中国证券业协会 B、中国证监会及其派出机构 C、基金销售支付结算机构 D、中国登记结算公司 答案：B 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十四条 二、多选题 1、未取得基金销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以（ ）。 A、监管谈话 B、警告 C、出具警示函 D、罚款 答案：B、D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十七条 2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动有（ ）。 A、签订新的销售协议 B、宣传推介基金 C、发售基金份额 D、办理基金份额申购 答案：A、B、C、D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》九十一条 3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（ ），责令改正，单处或者并处警告、罚款； A、未按照规定开立与基金销售有关的账户； B、未按照规定使用基金宣传推介材料； C、违反《证券投资基金销售管理办法》的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金； D、未按照规定签订书面销售协议； 答案：A、B、C、D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十九条 4、基金销售机构违反《证券投资基金销售管理办法》规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。 A、监管谈话 B、出具警示函 C、暂停履行职务 D、认定为不适宜担任相关职务 答案：A、B、C、D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》八十五条 5、基金销售支付结算机构有以下（ ）情形之一的，责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。 A、挪用基金销售结算资金 B、高级管理人员调动 C、发生重大违法违规行为 D、变更经营范围 答案：A、C 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》九十二条 一、单选题 1、新修订的《证券投资基金销售管理办法》自（ ）起施行。 A、2010年10月1日 B、2004年6月25日 C、2011年10月1日 D、2006年1月1日 答案： C 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十三条 2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（ ）日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 A、1 B、7 C、5 D、10 答案： B 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第九十三条 3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（ ）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。 A、一个月 B、一个季度 C、15个工作日 D、二个季度 答案： B 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十三条 4、基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 A、基金销售支付结算机构 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、中国证监会 答案：D 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十四条 5、基金销售机构应当建立相关人员的（ ）。 A、离任审查制度 B、离任审计或者离任审查制度 C、离任审计 答案：B 题目来源：《证券投资基金销售管理办法》第八十二条 二、多选题 1、基金销售支付结算机构有以下（ ）情形之一的，责令暂停或者终止基金销售支付结算业务。 A、挪用基金销售结算资金 B、高级管理人员 C、变更经营范围 D、发生重大违法违规行为