附条件生效的资产管理计划份额认购协议.PDFVIP

附条件生效的资产管理计划份额认购协议 甲方：上海证券有限责任公司 法定代表人：龚德雄 住所：上海市西藏中路336 号 乙方：上海海得控制系统股份有限公司及其全资子公司管理人员 联系地址：上海市闵行区新骏环路777 号 鉴于： 1、甲方系一家依法注册成立并有效存续并经中国证券监督管理委员会批准 设立的证券公司，甲方拟成立和管理资产管理计划参与上海海得控制系统股份有 限公司 （以下简称“海得控制”）非公开发行股票的认购。 2 、乙方系上市公司上海海得控制系统股份有限公司及其全资子公司管理人 员（详细信息参见附表）。公司股票于深圳证券交易所上市交易，股票简称为海 得控制，股票代码为002184，公司总股本为22,000 万股。为提高盈利能力，促 进公司持续发展，甲方拟通过非公开发行股票的方式增加注册资本。 现本协议各方本着平等互利的原则，经友好协商，就上述资产管理计划份额 认购事宜，达成如下协议： 第一条 释义 除本协议另有约定或文义另有所指，下列用语在本协议中有如下含义： 指本《附条件生效的资产管理计划份额认购协议》，包括其附件和补充协 本协议 议（如有） 本次发行、本次非 指上海海得控制系统股份有限公司采用非公开发行的方式，向认购人发 公开发行股票 行股票的行为 指根据本协议乙方以其所拥有现金认购甲方拟成立和管理的资产管理计 本次交易 划之份额的交易行为 深交所 指深圳证券交易所 1 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 元、万元 指人民币元、人民币万元 第二条 认购方式和认购数量 甲方拟成立和管理由“海得控制”公司及其全资子公司管理人员（以下简称 “管理人员”）出资认购的资产管理计划，该资产管理计划以现金认购“海得控 制”本次非公开发行的股票，拟认购款总金额为人民币3,000 万元。 第三条 对价支付 在本次发行获得中国证监会核准后，甲方设立的本协议所约定之资产管理计 划将认购本次发行的股票。 乙方不可撤销地同意在本协议第七条“本协议的生效条件”全部获得满足后， 按照甲方发出的认购款缴纳通知及本协议的约定，认购本协议所约定之资产管理 计划的份额，认购资金应划入甲方为资产管理计划所开立之账户。 第四条 相关费用的承担 4.1 无论本次交易是否完成，因本次交易所发生的成本和开支，均应由发生 该等成本和开支的一方自行承担。 4.2 因本次交易所发生的税项，凡法律法规有规定者，依规定办理；无规定 者由各方平均承担。 第五条 各方的声明和保证 5.1 各方具备签署本协议的权利能力和行为能力，并已获得签署本协议所需 的一切授权、批准及认可； 5.2 各方签署本协议不违反任何有关法律、法规、规定、规则或者对各自有 约束力协议的约定。 2 第六条 保密 6.1 各方承诺对本协议履行过程中所知悉的对方的商业秘密及本协议项下 与本次交易有关的一切信息均负有保密义务，除法律法规规定、证券交易所规则 及根据法院、仲裁机构或其他有权政府部门之要求外，未经对方允许，任何一方 不得向第三人披露上述信息，但任何一方向有必要知晓本协议的该方雇员、管理 人员、董事、中介机构（包括但不限于律师、会计师、评估师）披露除外。如出 现任何一方向前述除外人员披露本协议条款和条件或与本协议有关的任何文件 或信息之内容时，须确保该等人员遵守本条项下的保密义务。 6.2 除按中国法律或深交所及任何其他监管机构的要求外，本协议任何一方 在未获协议他方的书面同意前（有关同意不得被无理拒绝），不得发表或准许第 三人发表任何与本协议或本协议附带事宜有关的公告，因合法原因有关文件已成 为公开文件的除外。 6.3 各方分别对其关联公司、聘用的员工或主管、顾问、银行、经纪人、代 理商、会计和与业务有关的律师等的保密职责和侵权责任负责。 第七条 本协议的生效条件 7.1 本协议为附条件生效的资产管理计划份额认购协议，须在下列条件全部 获得满足的前提下方可生效： （1）本协议经甲方法