利润率下降与资本收益率的矛盾统一最终稿1031.pdf

利润率下降规律与资本高积累的矛盾统一 ——关于《资本论》与《21世纪资本论》的矛盾解决 鲁品越 （上海财经大学 人文学院，上海 200433） 内容提要：皮凯蒂关于资本收益率高于经济增长率的统计结果，与马克思的利润率下降 规律构成表面的相互冲突。然而这种冲突实质上正是资本主义生产方式内在矛盾的表现。一 般利润率趋向下降的规律是资本的自我否定的必然结果，无论在逻辑上与实践上都是不可驳 倒的。而由其所形成的竞争压力，驱使资本加深对社会自然力的深度汲取，驱使资本向广大 的欠发达国家和地区转移，导致资本从实体经济向虚拟经济的转化，由此不断将利润率下降 的压力转嫁给全社会，而实现垄断资本的收益率高企，导致资本的高积累。资本的高积累的 必然结果是贫困的高积累，由此造成的资本积累与贫困积累在当代的深化，造成当代世界错 综复杂的社会经济结构及其矛盾，是资本自身内在否定性的展现。 关键词：资本积累 贫困积累 自然力一般利润率 资本收益率 随着社会经济的发展，社会收入分配是趋向于两极分化，还是不断缩小？1971年诺贝 ① 尔经济学奖得主西蒙·库兹涅茨在1955年发表论文 《经济增长与收入不平等》 中，经过对 18个国家经济增长与收入差距实证资料的分析，得出了下述结论：在前工业文明向工业文 明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，而在增长的后期阶段逐渐缩小。 此即著名的“库兹涅茨倒U型曲线”。此文被列为“美国经济评论 100 年——最顶尖的 20 篇论文”的第四，可见其影响之大。 然而，法国经济学家托马斯 ·皮克迪的新著《21世纪资本论》（CapitalintheTwenty-First Century）却推翻了主流经济学的这一所谓 “公认”观点。此书 “回顾了自工业革命以来收 入及财富分配的历史，利用20多个国家众多研究人员精心收集的最新数据，尝试梳理出一 部关于财富及其分配不平等所引发的社会、政治和文化矛盾的历史，一部生动鲜活的人类历 ② 史”， 并由此得到了下述结论：在正常的市场经济条件下，全球主要国家的资本收益率r 一直稳定地保持在4%~5%，而经济增长率g却不到2%。而20世纪10年代至70年代西方发 达国家的资本收益率与经济增长率之比r/g小于1，造成这一时期的社会收入差距下降，乃 是战争导致资本亏损以及政府社会福利政策和收入再分配政策所造成的不正常状态，而不是 收稿日期：2014-09-15 基金项目：国家社会科学基金重点项目 （12AZD066） 作者简介：鲁品越（出生年- ），男，籍贯，上海财经大学人文学院教授、博士生导师。 ② · 21 2014 - 引自托马斯皮凯蒂：《 世纪资本论》，巴曙松等译，中信出版社 年版，《中文版自序》，第ⅩⅢ ⅩⅥ页。 1 库兹涅茨所说的发达国家的市场经济自动进入收入差距缩小时代。他指出，收入的两极分化 并非市场经济不完善的结果，恰恰相反， “资本市场越完善（以经济学家的角度）， 的可 ① 能性就越大”， 这是因为资本收益率r大于经济增长率是 “根本性不平等”，与任何形式 的市场缺陷无关。2008年金融危机之后，欧美经济的低迷反而使前 1%的高收入群体拥有了 更大的国民财富占比。而那些原本的高收入群体只要拿出原有财富积累的一小部分，其资本 收益率就能超过经济增长率。在今天，这种两极分化仍在继续，富裕者权势无节度增长，其 财富增长速度是其他群体三倍。资本主义已经成为依赖遗产的不劳而获的“拼爹资本主义”， 富裕与贫困靠血缘来遗传。 在华尔街金融危机阴影未散、“占领华尔街”的民众抗议声浪余音未息的时刻，皮凯蒂 ② 的这一著作被西方评论家称为 “马克思主义的复活”。 其犹如重磅炸弹，对当代资本主义 制度的合理性提出极大挑战。这本长达700页的学术著作，其英文版出