建议中的第十七章的内容 - HKEx.DOC

4. 第十七章 － 股份計劃 4.1 建議中的第十七章的內容 第十七章 股本證券 股份計劃 17.01 (1) 下列條文於作出適當修訂後，適用於： 所有涉及上市發行人向行政人員及 / 或僱員或為其利益授予期權以購買上市發行人或其任何附屬公司的股份或其他證券的計劃；及 所有涉及上市發行人的任何附屬公司向行政人員及 / 或僱員或為其利益授予期權以購買該附屬公司或上市發行人另一家附屬公司的股份或其他證券的計劃， 即使任何此等附屬公司在海外成立為法團或以其他方式成立與經營，以上條文依然適用。任何涉及向僱員授予期權以購買上市發行人或其任何附屬公司的股份或其他證券的安排，而此等安排被本交易所認為與本《上市規則》第17.01條所述的股份計劃是類似的，必須符合本章各項規定。受到與本《上市規則》第17.01條所述股份計劃類似的安排所規限的期權及證券，須按照《上市規則》本章各項規定而發出。 如上市發行人或有關附屬公司的股份或其他證券同時在海外證券交易所上市，而該海外證券交易所的上市規則與本章的規定互相抵觸或不一致，則概以較嚴格的規定為準。 授予一詞，包括要約及發出以及在計劃中用以描述根據該計劃授予期權的任何其他詞語。 (1) 上市發行人或其附屬公司的計劃，須由有關公司的股東(以及其在本交易所上市的控股公司（如有）的股東)在股東大會上通過，而根據該計劃可獲發行證券或為其利益而可獲發行證券的任何人士（參與人）及其聯繫人，須在該等股東大會上放棄投票權。就此(以及本章其他部份)而言，聯繫人的涵義，與第一章第1.01條就任何董事、行政總裁或主要股東（上述人士為個人）的聯繫人所給予的涵義相同。上市發行人向股東發出股東大會通告時須一併附寄一份計劃概要，概要內容須至少包括《上市規則》第17.03及（如適用）17.04條所載各項。 (2) 計劃本身的內容不一定向股東傳閱；然而，如有關計劃的內容沒有向股東傳閱，則決議的條款須為批准有關計劃，而有關計劃的內容一如已發給股東傳閱的概要所描述者；如計劃所用的字眼與概要所描述的有不一致的地方，則概以後者為準。如發行人的董事是該計劃的受託人，或與受託人有直接或間接的利害關係，則有關通函須披露該項利害關係。 17.03 除《上市規則》第17.04條另有規定外，下列一般條文將適用於所有計劃： 在授予期權時，參與人必須是上市發行人（或有關附屬公司）及 / 或其任何附屬公司的全職僱員； 必須列出計劃所涉及的證券總數，連同該數目當時所佔已發行股本的百分比。在指定的連續10年期間（10年期）內，該計劃與任何其他計劃合計所涉及的證券總數，不得超過上市發行人（或有關附屬公司）不時已發行的有關類別證券的10%（不包括(i)於行使該計劃或任何其他計劃所授予期權時發行的證券；及 (ii)上述第(i)項所述的證券有權獲按股權比例再發行的任何證券權益）。上市發行人須決定這個計算10%限額所適用的10年期，然後通知本交易所。在該10年期內，上市發行人須保存有關計劃所涉及的證券的紀錄，以確保不會超逾10%的限額； 附註：(1) 一項計劃所涉及的證券，指(i)已授予的期權（包括已行使或尚未行使的期權）所涉及的證券；及(ii)該項計劃中尚可授予的期權所涉及的證券。 未有按照《上市規則》第17.03(14) 條而註銷的期權，將被視作已授予的期權。 (2) 在計算《上市規則》第17.03(2)條有關計劃所涉及的證券總數時，根據計劃的條款而失效的期權（不包括任何依據期權行使價而失效的期權），以及按照《上市規則》第17.03(14)條而註銷的期權，將不予計算。 (3) 在10年期內，上市發行人不得採納任何將於該期間結束以後方告期滿的計劃。上市發行人在10年期內所採納的一切計劃，必須於同一個日期屆滿。 (4) 在10年期內，上市發行人可按照《上市規則》第17.03(16)條終止其任何股份計劃的運作。在計算10年期內的10%限額時，根據已終止的計劃所授予的期權（包括已行使或尚未行使的期權）所涉及的證券，以及(如適用)因該等計劃終止而告失效或不可予以行使的期權所涉及的證券將計算在內。 (3) 每名參與人可獲得的權益必須有一固定上限，並不得超過該計劃所涉及證券總數的25%；(4) 認購證券的期限，自期權授予日期起計不得少於3年，也不得超過10年； (5) 有關計劃必須列明，申請或接納時應付的款額（如有），以及支付或催繳應付款項又或償還為此等款項而提供的貸款的期限(不論於期內或期後付款)；此等期限自期權授予日期起計不得超過10年； (6) 計劃必須列明行使價，行使價須至少為下列兩者中的較高者：(i)有關證券在期權授予日期（必須為營業日）的收市價，而有關收市價須以本交易所日報表所載者為準；或(ii)該等證券在期權授予日期前5個營業日的平均收市價，而有關收市價須以本交易所日報