三环集团有限公司17年度第一期超短期融资劵法律意见书.pdfVIP

三环集团有限公司2017年发行超短期融资券注册事宜之法律意见书 为发表本法律意见，本所律师特声明如下： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有 关事实的了解和对我国现行法律、法规和中国人民银行及中国银行间市场交易商协会 相关规定之理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本 法律意见书。 2、本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。 3、本所律师依据发行人、政府部门、评级单位、承销人提供的文件或陈述出具 本法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出具本法律意见书必需的原始书面材 料、副本材料或陈述均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。 4、对于本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关 政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。 5、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人发行本期超短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期超 短期融资券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相 应的法律责任。本法律意见书应作为一个整体进行使用，不应分解使用或只引用部分 表述。仅本所律师有权对本法律意见书作解释或说明。 6、本所同意将本法律意见书作为发行人本期债务融资工具备案必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；本所愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的 法律责任。 7、本法律意见书仅供发行人为本次发行的目的而使用；非经本所书面同意，任 何单位或个人，均不得将本法律意见书用于任何其他目的；本法律意见书的内容亦不 得被摘抄、引用或披露于公开媒体；法律规定以及另有约定的除外。 8、本法律意见书由本所加盖公章及项目负责人、承办律师签名后生效。 2 三环集团有限公司2017年发行超短期融资券注册事宜之法律意见书 基于上述，本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，根据现行有效的中国法律，对发行人提供的文件和有关事实进行了法律核验和验 证，现发表法律意见如下： 一、发行人注册发行本期超短期融资券的主体资格 （一）发行人的主体资格 1、发行人系湖北省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖北省国资 委”）依法履行出资人职责的有限责任公司（国有独资），具有法人资格。 发行人前身是在湖北省机械厅供应处基础上组建的湖北省机械工业材料设备公 司，注册资本517万元，1997年2月，经湖北省人民政府办公厅鄂政办函 【1997】16 号文件批准，湖北省机械工业材料设备公司更名为湖北机械集团公司，主要从事汽车、 金属材料及成套设备等的贸易流通业务，并通过增资，注册资本增加至10,722万元。 1997年11月，湖北机械集团公司经湖北省人民政府以鄂政函【1997】207号文件批 准，成为国有资产投资主体授权单位。1998年4月，湖北机械集团公司控股的三环股 份在深交所挂牌上市，湖北机械集团公司持股比例为44.03%。1998年5月，经省人 民政府办公厅鄂政办函【1998】46号文批准，湖北机械集团公司更名为湖北三环集团 公司。1998年6月，经原国家工商行政管理局核准同意，湖北三环集团公司更名为三 环集团公司。2004年7月，经湖北省人民政府办公厅鄂政办发 【2004】106号文 《关 于公布省政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业名单的通知》确定，三环 集团公司由湖北省国资委履行出资人职责。2009年4月，湖北省国资委、襄阳市人民 政府、三环集团、襄阳轴承集团共同签署了 《三环集团公司、襄阳汽车轴承集团公司 重组协议书》。后经国务院国资委批准，将襄阳轴承集团95%国有股权无偿划转至发行 人，此次股权变更后，此次股权变更后，发行人直接持有襄阳轴承29.83%的股权，通 过襄轴集团间接持有襄阳轴承19.27%的股权。2009年12月，湖北省国资委、长江电 力、国电集团、三环集团根据 《关于湖北三环股份有限公司重大资产重组协议》对上 市公司三