三花控股集团有限公司15年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙江天册律师事务所 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于三花控股集团有限公司 2015 年度第一期超短期融资券发行的 法律意见书 TCYJS2015H0149 号 致：三花控股集团有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受三花控股集团有限公司（以下 简称“三花控股”、“公司”或“发行人”）的委托，就公司拟发行 2015 年度第一 期超短期融资券（以下简称“本期超短期融资券”）之事宜所涉及的有关法律事项 出具本法律意见书。 声 明 （一）本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法 律法规和规范性文件，按照《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息 披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等中国银行间市场交易商协会（以下 简称“交易商协会”）规则指引及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查验证，并据此就公司本期超短期 融资券发行出具本法律意见书。 （二）本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国 现行有效的法律、法规和规范性文件出具本法律意见书。 （三）公司保证已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的、真实完 整的原始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件真实、准确、完整； 有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料 或者原件一致。 （四）对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实， 本所律师依赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意 - 2 - 浙江天册律师事务所 法律意见书 见书。 （五）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见， 并不对有关财务、审计、信用评级、资产评估、投资决策等专业事项发表评论和 意见。在法律意见书中涉及审计、资产评估、信用评级等内容时，均为严格按照 有关中介机构出具的报告引述，并不表明本所对该等内容的真实性、准确性和完 整性作出任何明示或默示的保证。 （六）本法律意见书仅供公司为本期超短期融资券发行之目的使用，未经本 所书面同意，不得用作任何其他目的。 （七）本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责 和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （八）本所同意将本法律意见书作为公司申请发行本期超短期融资券必备的 注册或备案法律文件，随同其他发行文件送呈交易商协会，作为公开披露文件， 并依法对本所出具的法律意见书承担相应的法律责任。 正 文 一、发行主体 1.1 三花控股的基本情况 三花控股成立于2000 年7 月11 日，现持有注册号为“330624000028532”的 《企业法人营业执照》，公司注册资本为39,000 万元，注册地为浙江省新昌县七 星街道下礼泉村，法定代表人为张亚波，经营范围为：实业投资，生产销售：制 冷控制元器件、汽车零部件、电子产品；经营本企业和本企业成员企业自产产品 及相关技术的出口业务；经营本企业和本企业成员企业生产、科研所需的原辅材 料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口业务；经营本企业的进料加 工和 “三来一补”业务，