融资融券投资者教育手册（2016年修订稿）.PDFVIP

融资融券投资者教育手册 （2016 年修订稿） 尊敬的投资者： 您好！感谢您到财通证券股份有限公司进行融资融券交易。 融资融券交易在我国资本市场推出时间不长，且与普通证券交易 规则相比有较多的差别。融资融券交易不但具有普通证券投资的各项 风险，还具有该业务特有的投资风险放大等风险。 为帮助您充分了解融资融券业务规则和投资风险，更好地开展融 资融券交易，保护您的权益，我们编写了这本手册，以期对您有所帮 助。本手册的各项内容来源于我国已颁布的各项法律、行政法规、其 他规范性文件，以及我公司制定的相关业务规章制度。本手册内容中 未涉及的，或与上述法律法规、规章制度不一致的，请以正式颁布、 公告的各项法律法规、规章制度为准。若上述法律法规、我公司规章 制度发生修订的，以修订后的规定为准，请您随时关注。 最后，再次提醒您：投资有收益就有风险，尽量避免风险、保住 本金，才能争取盈利。祝您投资成功！ 财通证券股份有限公司 二〇一六年三月 1 目录 第一部分 基础知识 4 1、什么是融资融券交易？ 4 2、融资融券交易与普通证券交易的区别？ 4 3、哪些投资者可以在我公司开展融资融券业务？ 4 4、投资者参与融资融券业务的流程 5 5、开展融资融券交易前投资者应做好哪些准备工作？ 6 6、我公司的征信主要包括什么方面？ 6 7、信用证券账户和普通证券账户同时交易，是否会有影响？ 6 8、投资者能否用原有的证券账户进行融资融券交易？ 7 9、投资者使用信用证券账户有何限制？ 7 10、投资者提交的担保物能否交易？交易范围是否有限制？ 7 11、融资买入与融券卖出的证券范围是否有限制？ 7 12、融资融券交易有哪些成本？ 7 13、融资融券的利息、费用如何计算与收取？ 7 14、作为融资融券标的证券的股票应符合哪些要求？ 8 15、标的证券暂停交易后如何处理？ 8 16、标的证券终止上市应该如何处理？ 8 17、证券出现被调出标的证券范围情况时，投资者如何处理相关融资融券关系? 8 18、 融资融券交易出现异常时，交易所会采取什么监管措施？ 9 第二部分 交易规则 9 1、融资融券期限要求 9 2、融资融券的交易方式主要包括哪些？ 9 3、融资买入、融券卖出委托申报有什么限制？ 9 4、投资者融资买入证券有什么限制？ 10 5、投资者融券卖出证券有什么限制？ 10 6、以证券充抵保证金时，如何计算保证金金额？ 10 7、融资融券交易委托还有哪些需特别注意的？ 11 2 8、融资融券是否可采用大宗交易？ 11 9、什么情况下投资者需追加担保物？ 11 15、投资者如何查询自己的融资融券交易情况和账户信息？ 12 16、投资者如何履行信息报告、披露义务？ 12 17、什么是权益处理？ 13 18、对证券发行人的权利包括哪些？ 13 19、投资者以信用证券账户内的证券，要求行使表决权利，该办理哪些手续？ 13 20、投资者信用证券账户内证券分配投资收益时，该办理哪些手续？ 13 21、投资者信用证券账户内证券的发行人向原股东配售股份、或增发新股以及发行权证、 可转换债等证券时原股东有优先认购权的，对投资者融资融券交易有何影响？ 14 22、投资者信用证券账户内证券涉及收购的，投资者如何申报预受要约？ 14 23、投资者融券卖出的证券产生权益应如何处理？ 14 24、投资者买券还券时产生余券是如何处理的？