辽宁红阳能源投资股份有限公司独立董事 对公司相关事项的.PDFVIP

辽宁红阳能源投资股份有限公司独立董事 对公司相关事项的专项说明及独立意见 1、关于对公司对外担保情况的专项说明 本报告期内，公司严格按照有关规则运作，经合理查验，未发现 公司控股股东和其他关联方占用上市公司资金的情况；未发现公司违 规为控股股东和公司持股50% 以下的其他关联方以及其他法人、非法 人单位或自然人提供担保情况。 2、关于公司与沈阳沈北煤矿有限公司签署《煤炭买卖合同》的 独立意见 公司八届十次董事会会议审议的关于与沈阳沈北煤矿有限公司 签署《煤炭买卖合同》的关联交易事项，表决程序符合《公司法》、 《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的有关规定，没有损害上市公司和中小股东的利益。 3 、关于公司日常关联交易的独立意见 公司八届十次董事会会议审议的公司2015 年预计日常关联交易 事项，表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《辽宁红阳能源投资股份有限公司章程》等有关规定，关联董事就本 次关联交易事项进行了回避表决。公司2015 年预计的关联交易均是 因公司生产经营过程中与关联方产生的正常业务往来而发生，交易双 方根据实际情况，按照一贯性原则和市场价格签订的有关协议具有持 续性，关联交易定价原则客观公允，不存在影响公司独立性及规范运 作的问题。本次关联交易的表决程序符合法律、法规和公司章程的规 定，没有损害上市公司和中小股东的利益。 4、关于公司2014 年度利润分配的独立意见 公司2014 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况和现金流 状态以及资金需求等因素，确定的现金分配预案为每 10 股派发 0.2 元人民币，占本期合并报表中归属于公司股东净利润的 32.16%，符 合法律法规、《公司章程》及《公司未来三年股东回报规划的》规定， 符合公司的经营状况，不存在损害中小股东利益的情形。同意公司 20 14 年度利润分配预案并提交公司股东大会审议。 5、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》和相关指引及其他有关文件，公司 2014 年继续完善了符合内部 控制要求的各项管理制度和规则，在重大事项决策以及公司的经营管 理过程能按照内控制度的要求履行相关程序，并按照目标要求，通过 有效方式加强监督和考核、内控执行力得到相应提高，公司2014 年 度内控自我评价报告总体上反映了公司内控规范建设的情况。 6、关于公司聘用2015 年度审计机构和2015 年度内部控制审计 机构的独立意见 为保证公司审计工作的连续性，同意公司继续聘用瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）负责公司2015 年度财务报告的审计工作和公 司2015 年度内部控制的审计工作。 独立董事签字： （史永东、王敏、安景文） 2015 年3 月24 日