华泰保兴货币市场基金.PDF

华泰保兴货币市场基金 托管协议 基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一七年四月 华泰保兴货币市场基金 托管协议 目录 一、托管协议当事人 1 二、托管协议的依据、目的、原则和解释3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查8 五、基金财产的保管9 六、指令的发送、确认及执行 12 七、交易及清算交收安排 15 八、基金资产净值计算和会计核算 18 九、基金收益分配21 十、基金信息披露23 十一、基金费用25 十二、基金份额持有人名册的保管27 十三、基金有关文件档案的保存28 十四、基金托管人和基金管理人的更换29 十五、禁止行为30 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算31 十七、违约责任和责任划分32 十八、适用法律与争议解决方式34 十九、托管协议的效力35 二十、托管协议的签订36 华泰保兴货币市场基金基金托管合同 鉴于华泰保兴基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存 续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华泰保兴基金管理有限公司拟担任华泰保兴货币市场基金的基金管 理人，中国银行股份有限公司拟担任华泰保兴货币市场基金的基金托管人； 为明确华泰保兴货币市场基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务 关系，特制订本协议。 1 华泰保兴货币市场基金 托管协议 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88 号4306 室 法定代表人：杨平 成立时间：2016 年7 月26 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿贰仟万元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可[2016]1309 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 成立时间：1983 年10 月31 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆 借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发 行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外 1 华泰保兴货币市场基金 托管协议 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行