世纪光华：2009年内的部控制自我评价报告 2010-03-05.pdfVIP

世纪光华科技股份有限公司 2009 年内部控制自我评价报告 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制 的有关要求，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、深圳证 券交易所《上市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，本公司结 合自身实际特点和情况，履行了相关义务。公司 2009 年度内部控制情况报告如 下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断 完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等 机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司的内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小 股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2 、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责， 建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员的 行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。 4 、公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会四个专业委员会，提名委员会主要负责对公司的董事、高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行研究、审查并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部 审计的沟通，对公司的各项业务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法 性、安全性和效益性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会 及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议。战略委员会主要负责对公司 中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议及方案。 5、公司管理层对内部控制制度的制订和有效执行负责，通过指挥、协调、 管理、监督各控制子公司和职能部门负责具体实施公司股东大会、董事会的各项 决策，完成生产经营任务，管理公司日常事务。 截至年报披露日公司组织机构图 股东大会 战略委员会 监事会 董事会 审计委员会 董事长 提名委员会 薪酬与考核委员会 总经理 室 公 办 会 事 董 部 资 投 券 证 部 务 事 券 证 部 展 发 资 投 财 部 务 部 理 管 合 综 司 公 子 股 控 分 公 司 （二）公司内部控制制度建立健全情况 对照财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，公司建立了三会 相关制度及一系列有关上市公司管理的专项制度。截止目前，公司内部控制活动 基本涵盖了公司所有运营环节，主要的管理制度有：《世纪光华科技股份有限公 司公司章程》、《股东大会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会审计委员会 实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细 则》、《董事会提名委员会实施细则》、《证券自营业务管理制度》、《投资者关系管 理实施细则》、《信息披露管理办法》等。上述内部控制制度的建立健全和有效执 行，为公