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新创企业成长组织合法性获取机制[内容摘要]新创企业的成长问题是创业研究的重点之一。由于新创企业的先天性劣势使得其死亡率远高于老企业，其中的一个重要原因就是缺乏组织的合法性。合法性来源于社会化的制度结构，是一种能够帮助新创企业接近和动员所需其他资源的资源。新创企业要想快速的成长，就必须拥有足够数量的资源；要想拥有所需的这些资源，就必须具备足够的合法性。因此，时新创企业来说，如何采取有效的战略行动来获取组织合法性是其快速成长的关键。 [关键词]合法性；创业；新创企业；成长 一、引 言 创业是一种充满风险的商业活动。大量的研究表明，组织的死亡率是与其年龄成反比的，新创企业与老企业相比更容易灭亡。据美国的一项调查显示，在企业成长过程中有40％的企业在其创立的头两年就不得不以失败而告终。那么，为何新创企业的死亡率如此之高、生存和成长如此之艰难呢?早在1965年，Stinchcombe就对这个问题进行了探讨。他认为，这主要是由于新创企业的先天性劣势(Liability of Newness)所致：因为新创企业必须要学会如何承担社会行动者这样一个角色，协调好内部员工之间的角色分工，处理好各参与者之间的相互社会化(MutuaI Socialization)问题；还因为新创企业无法与老企业展开有效的竞争，缺乏必要的组织合法性。在这里，组织的合法性被作为影响新创企业成长的一个关键因素提了出来。 所谓合法性，是指在特定的信念、规范和价值观等社会化建构的系统内对事物的行动是否合乎期望及恰当性、合适性的一般认识和假定。在许多创业研究学者看来，合法性对新创企业是否能够成功至关重要。。他们认为，合法性对于新创企业乃至任何企业来说都是一种稀缺而又十分重要的资源，因为它能够使企业接近(Access t0)和动员(Mobilize)支撑其成长所需的其他各种资源，如资金、技术、人力资源、市场等。 寻找市场机会、获得资金投入、招聘合适的员工……这是每一个新创企业在生存和发展的过程中必须面对的问题，然而，这些资源的投入又不是企业本身就能够解决的，因此，企业必须与控制这些资源的外部资源拥有者进行战略性的合作与互动以使他们愿意向企业投入所需的资源。这些资源拥有者也是以追求自身利益最九化为目标的理性人，在他们没有确信新创企业将来能够为他们带来丰厚的收益之前是不会随随便便地就将资源投入进去的。“没有明显的证据，我们凭什么要相信创业者作出的一定能够赚钱的保证，说不定这个创业者并不比一个总是走霉运的傻瓜强呢”。对于存活多年的老企业来说，解决这个问题并不难，因为它有很好的显示信号可以向外部资源拥有者表明自己是值得信任的，这个信号就是其多年的经营业绩――良好的经营历史能够使外部资源拥有者对企业的发展前途充满信心。但是，对于新创企业来说，由于其刚刚成立不久，必然没有良好的经营业绩记录可供外部资源拥有者参考以对其作出理性的判断。Start和MacMillan就明确地指出，正是因为新创企业缺乏经营业绩历史才使得外部资源拥有者不敢轻易地将资源投入到企业中。这也是新创企业存在“先天性劣势”的一个主要原因。 而合法性资源则可以代替经营业绩记录作为新创企业的显示信号向外部资源拥有者表明其值得信任。组织社会学中的新制度学派认为，由于人的有限理性和外部环境的不确定性，在没有清晰和完整的证据前提下，人们是很难准确判断既定的行动是否能够达成目标、是否比其他的行动方案更优；在这种情况下，人们只能以该项活动是否符合广为接受(Taken for granted)的规则、规范和价值观来作为其判断标准。也就是说，在没有更有效的显示信号的情况下，外部资源拥有者就会将新创企业是否具备合法性作为判断其是否值得信任的依据。毕竟，当一个新创企业设有正规的组织结构、按照标准的操作程序运作、遵守相关的法律法规……即使不能说它一定会比其他企业强，它也不会比其他企业差到哪去。 由此可见，组织的合法性对于新创企业的资源获取以及生存和发展是多么的重要。新创企业在其成长过程中需要具备哪些合法性资源、又可以通过什么样的有效方式来获得这些合法性资源呢?本文的研究焦点就在于此。国外已有一些学者对该问题进行了先期的研究，但是并没有形成统一的框架和一致的意见。因此，本文将在现有的研究基础上构建一个整合的分析框架，从而能够系统深入地揭示出组织合法性与创业企业成长之间的本质关系。 二、新创企业成长过程中组织合法性的获取：一个分析框架 组织的合法性是一种无形资源，对它的衡量往往是采用研究合法性来源这种近似的估计方式，因此，没有一个统一的分类标准。学者们会根据自己的研究需要对合法性进行划分。但是，总的来说，由于合法性来自于人们对事物或行动是否符合规范和期望的一种认知，因此，将合法性划分为规制合法性、规范