发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其.PDFVIP

江苏南方卫材医药股份有限公司 招股意向书摘要 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。公司负责人和主管会计工作负责人、会计机构负责人保证招股意 向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 本次发行的保荐机构承诺，因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文 件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投 资者损失。 中国证监会发行监管部门和股票发行审核委员会依法对发行申请文件和信 息披露内容的合法合规性进行审核，不对发行人的盈利能力和投资价值作出判 断。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 投资者应当认真阅读发行人公开披露的信息，自主判断企业的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化导致的风 险。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-2 江苏南方卫材医药股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书摘要全文，并特别注意下列事 项： 一、股份限制流通及自愿锁定承诺 本公司控股股东及其实际控制人李平及股东李永平、李永中承诺：自南方卫 材股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已经直接和间接持有 的南方卫材的股份，也不由南方卫材收购该部分股份。 本公司股东李平、李永平及李永中以外的其他股东承诺：自南方卫材股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理已经直接和间接持有的南方卫材 的股份，也不由南方卫材收购该部分股份。 本公司董事、高级管理人员李平、李永平、李永中、李菲、庄国平、项琴华、 李艳华承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；南 方卫材上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或 者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有南方卫材股票的锁定期限自动延长 六个月；在任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的南方卫材股份 总数的百分之二十五；在申报离职后半年内，不转让其直接或间接持有的南方卫 材股份。 本公司董事、高级管理人员不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行股份 锁定的相关承诺。 二、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价 的预案 本公司上市后三年内，如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于公司最 近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金 转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资 产相应进行调整），非因不可抗力因素所致，公司及相关责任主体将采取以下措 施中的一项或多项稳定公司股价：（1）公司回购公司股票；（2 ）公司控股股东 1-2-3 江苏南方卫材医药股份有限公司 招股意向书摘要 增持公司股票；（3 ）公司董事、高级管理人员增持公司股票；（4 ）其他证券监 管部门认可的方式。 本公司董事会将在公司股票价格触发启动股价稳定措施条件之日起的五个 工作日内制订或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，并在履行完毕相 关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施，且按照上市公司信息披 露要求予以公告。 公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起两个交易日内，公司应将 稳定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕 后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则本公司、控股股东、 董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价 稳定方案公告之日起90