申报程序及应备文件.DOC

一、申報類別： （一）到職登記： 董事長到職 董事到職 監察人到職 （二）變更登記： 董事長變更 董事變更 監察人變更 （三）註銷登記： 董事長註銷 董事註銷 監察人註銷 （四）撤銷登記： 董事長撤銷 董事撤銷 監察人撤銷 二、申報程序及應備文件： （一）到職申報 序號 項目 申報程序 應備文件 備註 1 董事長到職申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人到職申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.選任董事，監察人之股東會會議紀錄 4.選任董事長之董事會議事錄 5.新舊任董事、監察人名冊對照表 6.身分證或護照影本 7.證券投資信託事業董事、監察人或持股百分之五以上股東持股申報表 8.證券投資信託事業董事、監察人及持股百分之五以上股東聲明書 9.法人股東代表派任董事,監察人指(改)派書 10.符合投信人員管理規則第二條之一之資格證明文件 序號 項目 申報程序 應備文件 備註 2 董事到職申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人到職申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.選任董事，監察人之股東會會議紀錄 4.新舊任董事、監察人名冊對照表 5.身分證或護照影本 6.證券投資信託事業董事、監察人或持股百分之五以上股東持股申報表 7.證券投資信託事業董事、監察人及持股百分之五以上股東聲明書 8.法人股東代表派任董事,監察人指(改)派書 3 監察人到職申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人到職申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.選任董事，監察人之股東會會議紀錄 4.新舊任董事、監察人名冊對照表 5.身分證或護照影本 6.證券投資信託事業董事、監察人或持股百分之五以上股東持股申報表 7.證券投資信託事業董事、監察人及持股百分之五以上股東聲明書 8.法人股東代表派任董事,監察人指(改)派書 （二）變更申報 序號 項目 申報程序 應備文件 備註 1 董事長變更申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人變更申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.選任董事長之董事會議事錄 4.新舊任董事、監察人名冊對照表 5.身分證或護照影本 6.法人股東代表派任董事、監察人指(改)派書 7.該職務所需之資格及工作經歷證明文件 更改姓名者，僅須檢附證券投資信括事業董事、監察人變更申報表及戶籍謄本影本 2 董事變更申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人變更申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.新舊任董事、監察人名冊對照表 4.身分證或護照影本 5.法人股東代表派任董事、監察人指(改)派書 6.該職務所需之資格及工作經歷證明文件 3 監察人變更申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人變更申報表 2.證券投資信託事業董事、監察人、經理人、主管及業務人員聲明書 3.新舊任董事、監察人名冊對照表 4.身分證或護照影本 5.法人股東代表派任董事、監察人指(改)派書 6.該職務所需之資格及工作經歷證明文件 （三）註銷申報 序號 項目 申報程序 應備文件 備註 1 董事長註銷申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人註銷申報表 2.新舊任董事、監察人名冊對照表 如係公司解散或經金管會廢止營業許可者，應另檢附金管會核准公司解散或廢止營業許可之函文影本 2 董事註銷申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人註銷申報表 2.新舊任董事、監察人名冊對照表 3 監察人註銷申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤，即予轉報金管會。 1.證券投資信託事業董事、監察人註銷申報表 2.新舊任董事、監察人名冊對照表 （四）撤銷申報 序號 項目 申報程序 應備文件 備註 1 董事長撤銷申報 1.事實發生之日起五個營業日內申報公會。 2.本會審查應備文件無誤