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XX集团信息披露管理制度一、目的为加强XX集团有限公司（以下简称“集团公司”）信息披露工作的管理，规范集团公司的信息披露行为，保证集团公司真实、准确、完整、及时地披露信息，维护集团公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，依据《公司法》、根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》以及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，特制定本制度。二、范围本制度所称应披露的信息是指所有可能对集团公司中期票据及其衍生品种交易价格产生较大影响而影响投资者投资决策的信息，包括但不限于：（一）集团公司经营方针和经营范围发生重大变化；（二）集团公司生产经营外部条件发生重大变化；（三）集团公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同；（四）集团公司占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废；（五）集团公司发生未能清偿到期债务的违约情况；（六）集团公司发生超过净资产10%以上的重大损失；（七）集团公司做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（八）集团公司涉及需要澄清的市场传闻；（九）集团公司涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（十）集团公司高级管理人员涉及重大民事或刑事诉讼，或已就重大经济事件接受有关部门调查；（十一）其他对投资者做出投资决策有重大影响的事项。三、程序A.信息披露的基本原则1.0集团公司信息披露要体现公开、公正、公平的原则。2.0集团公司董事、监事、高级管理人员，应当保证所披露的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。个别董事、监事、高级管理人员无法保证所披露的信息真实、准确、完整或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。3.0集团公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵中期票据及其衍生品种交易价格。4.0集团公司应当明确集团公司内部（含子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，以保证集团公司的信息披露符合本制度、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》及其他法律、法规或规范性文件的要求。B.信息披露的管理与责任1.0集团董事会是集团公司信息披露的管理机构。2.0董事长是信息披露的第一负责人；集团公司财务负责人负责组织和协调集团公司信息披露工作的具体事宜，负有直接责任；集团公司财务部是集团公司信息披露管理工作的日常工作部门，由集团公司财务负责人直接领导。3.0集团公司董事、监事、高级管理人员应当对集团公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责。董事长、总裁、财务负责人应当对集团公司财务报告、临时报告等信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。4.0集团公司各单位（部门、子公司）在预计即将发生有关投资决策、生产经营、重大合同等可能引起信息披露义务的事实出现时，应及时提前通知集团公司财务部；在上述事实发生之日起的一个工作日之内报集团公司财务负责人备案。随着该事实的进展，各单位（部门、子公司）有分阶段的向集团公司财务负责人报备的义务。C.信息披露的内容1.0集团公司应通过中国货币网(WWW.CHINAMONEY.COM.CN)和中国债券信息网(WWW.CHINABOND.COM.CN)公布发行文件。发行文件至少应包括以下内容：（一）发行公告；（二）募集说明书；（三）信用评级报告和跟踪评级安排；（四）法律意见书；（五）集团公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前5个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件。2.0集团公司最迟应在债权债务登记日的次一工作日，在银行间债券市场公告当期债务融资工具的实际发行规模、利率、期限等情况。3.0在债务融资工具存续期内，集团公司应按以下要求持续披露信息：（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告，报告须加盖公司公章，并转置为PDF格式文件；（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表，报表须加盖公司公章、法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人章；（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表，报表须加盖公司公章、法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人章。第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间。4.0集团公司应当在债务融资工具本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网(WWW.CHINAMONEY.COM.CN)和中国债券信息网(WWW.CHINABOND.COM.CN)公布本金兑付、付息事项。D.信息披露的工作程序1.0集团公司