「打击清洗黑钱财务特别行动组织」及「亚洲太平.PDFVIP

(翻譯本) 本局檔號：B10/1C B1/15C 致：所有認可機構 行政總裁 敬啟者： 「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」及「亞洲 / 太平洋反清洗黑錢 組織」發出的聲明 謹通知貴機構「打擊清洗黑錢財務特別行動組織」(特別組織)於 201 6 年 10 月 2 1 日發出兩份更新聲明，認定數個地區可能會對國際金融體 系構成風險。該組織亦發表於2016 年 10 月 19 日至 2 1 日舉行的全體 會議的成果。 「亞洲 / 太平洋反清洗黑錢組織」最近亦發出一份公開聲明，促請 貴機構注意。 特別組織的公開聲明 特別組織發出一份公開聲明 ，認定打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度 存在策略性不足之處的地區 。該聲明可於 /publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/docu ments/public-statement-october-2016.html 查閱。 (1) 特別組織點名呼籲各成員及其他地區就以下地區實施相應措施 朝鮮民主主義人民共和國 (朝鮮) 特別組織繼續關注朝鮮並未改善其打擊洗錢及恐怖分子資金籌 集制度存在的重大不足之處 ，以及朝鮮在大規模毀滅性武器擴散 及其資金籌集方面的相關非法活動所構成的威脅。 認可機構應特別留意涉及朝鮮的業務關係及交易，包括朝鮮公司、 金融機構及代表該等公司及金融機構行事的人士，並對其加強監 察及進行更嚴格的盡職審查。認可機構亦應按照有關的聯合國安 全理事會決議的要求，終止與相關朝鮮銀行的代理銀行關係 。 (2) 特別組織點名呼籲各成員及其他地區就以下地區實施更嚴格的 盡職審查 伊朗 伊朗已採納及致力推行行動綱領以改善其在打擊洗錢及恐怖分 子資金籌集方面的策略性不足之處 ，因此特別組織已於 2016 年 6 月暫停對其實施相應措施 12 個月，以監察其進度。然而，特別 組織仍然關注伊朗在恐怖分子資金籌集方面所引起的風險。 因此，認可機構應繼續對涉及伊朗的自然人及法人的業務關係及 交易實施與相關風險相稱的更嚴格的盡職審查 。 致力加強全球遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規定：持續的 工作 特別組織亦發出另一份更新聲明，列出一些已制訂行動綱領及提供書 面政治承諾，以改善打擊洗錢及恐怖分子資金籌集有策略性不足之處 的地區。該聲明可於 /publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/docu ments/fatf-compliance-october-2016.html 查閱。 特別組織於 2016 年 10 月 19 日至 2 1 日在巴黎舉行全體會議的其他成 果 特別組織已發表於 2016 年 10 月 19 日至 21 日期間全體會議的多項成 果。該等成果對認可機構或具參考作用。有關進一步資料可於 /publications/fatfgeneral/documents/outcomes-plenary-oct ober-2016.html 查閱 。 尤其特別組織發出《代理銀行服務指引》，內容針對迴避風險的問題， 並澄清在代理銀行關係及提供類似服務的金錢或價值轉移服務業中 應如何在個別客戶的基礎上管理洗錢及恐怖分子資金籌集風險。該指 引可於 /media/fatf/documents/reports/Guidance-Correspondent-B anking-Services.pdf查閱。為確保與特別組織的指引一致，巴塞爾銀行監 管委員會( 巴塞爾委員會)正檢討其 《有關洗錢及恐怖分子資金籌集風 險的穩健管理》1文件的相關章節 。金管局會繼續留意最新發展，並 待巴塞爾委員會發出其經修訂指引後，按需要對現行有關代理銀行方 面的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監管規定作出相應的修訂。 「亞洲/ 太平洋反清洗黑錢組織」關於瓦努阿圖的公開聲明 「亞洲/ 太平洋反清洗黑錢組織」亦於 201 6 年 9 月更新公開聲明，呼 籲瓦努阿圖迅速處理其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集機制尚未充分 改善的不足之處，並提升該機制的成效。該聲明可於 /about-us/page.