上海市电力公司内部控制体系建设工作方案-V1-20121105.pdfVIP

保密 上海市电力公司 内部控制体系建设方案建议书 二零一二年十一月 目录 一、对贵公司需求的理解 ……………………………………………2 二、对公司内部控制体系建设基础的理解 …………………………3 三、内部控制体系建设基本思路、原则与内容 ……………………6 （一）总体思路………………………………………………………6 （二）实施原则………………………………………………………7 （三）建设内容………………………………………………………8 四、内部控制体系建设实施步骤 …………… ………………………9 （一）项目启动与方案细化阶段……………………………………10 （二）流程梳理与规范建立阶段……………………………………12 （三）规范实施与工作验收阶段……………………………………17 （四）评价提升与持续完善阶段……………………………………18 五、内部控制体系建设工作实施范围 ……………………………20 （一）纳入内控体系建设范围的实体………………………………20 （二）纳入内控体系建设范围的流程………………………………20 六、内部控制体系建设工作合作模式………………………………21 七、内部控制体系建设项目团队建设………………………………22 （一）内部控制项目组织架构………………………………………22 （二）对公司项目团队人员的资质要求……………………………23 八、内部控制体系建设工作时间表…………………………………24 九、内部控制体系服务收费方案……………………………………25 附录一 主要成员简历 ………………………………………………27 附录二 为什么选择安永 ……………………………………………33 一、对贵公司需求的理解 上海市电力有限公司 （以下简称 “上海电力”或 “公司”）成立于 1985年 ， 隶属于国家电网公司。2009年 12月31 日，上海电力劳动组织综合改革取得 阶段性成果，新成立了9家供电公司和7家专业公司 。公司是负责上海地区 电力输、配、售、服的特大型企业。公司统一规划、建设和调度上海电网 ， 为上海的经济社会发展提供安全、经济、清洁、可持续的电力供应和服务 ， 并对全市安全和节约用电进行监督和指导。 2012年 ，国资委在中央企业全面开展以 “强基固本、控制风险 ，转型升级、 保值增值 ，做强做优、科学发展”为主题的管理提升活动 ，并将内部控制建 设工作纳入中央企业管理提升活动重要内容。为此 ，国家电网公司已经在总 部及下属试点单位率先启动了风险与内部控制体系的规范建设工作，并明确 了各下属其他单位内部控制体系建设工作的总体要求与规划蓝图。该项工作 不仅是集团落实国资委管理提升活动、实现管理提升的重要举措，也是深化 集团 “两个转变”、推进 “三集五大”建设、防范经营风险、实现科学发展 的内在要求。 同时，为了加强信息化建设管控力度，节约其投资成本 ，降低信息系统运维 工作量 ，集团总部启动了信息化建设一级部署工作。上海电力作为国家电网 一级部署试点单位 ，计划于2013年3月底前完成BPR设计。 为此 ，公司管理层希望在外部咨询顾问的协助下 ，按照集团总部的要求部署 上海电力内控体系建设工作计划与方案，进一步完善企业内部管理规范与机 制 ，强化企业员工与各级管理层的管控意识，进而提升公司管理水平、企业 竞争力和风险管控能力。具体包括如下： ► 按照集团总部要求 ，尽快启动并推进上海电力内部控制体系建设工作； ► 与集团总部统一标准对接的同时，贴合上海电力的实际管理需要 ，有效 利用公司现有的全面风险管理、 “三集五大”等管理基础，实施针对性 的整合和完善，确保高质量、高效率的完成内控体系建设工作； ► 充分考虑公司信息化建设规划 ，加强内控建设项目工作成果与信息化工 作的结合 ，使得内控