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投资部的管理制度 篇一：投资部管理制度 第一章 总则 第一条 第二条 为规范本公司的投资管理，确保投资业务的标准化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，维护良好的工作秩序，特制定本细则。 本细则适用于本公司投资部 第二章 投资部职责 第一条负责开拓、维护投资客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和 美誉度。 第二条负责通过组织理财服务等多种方式，积极发展新的投资客户，不断壮大投资客户 规模。 第三条 根据公司信贷部的贷款资金需求，及时与投资客户进行沟通，按时实现与信贷部 的资金对接。 第四条协助客服部健全投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安 全性，并做好保密工作。 第五条负责对部门人员的工作进行监督规范，统一管理、统一考核。 第六条负责对部门人员进行定期的投资知识培训和业务培训。 第七条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。 第八条完成运营中心交办的其他任务。 第三章 投资经理岗位职责 第一条 熟悉本公司的业务流程和信贷知识。 第二条 熟悉个人投资渠道及相关知识。 第三条 积极拓展公司投资业务，负责投资业务的开拓、受理，为客户详细、规范、专业的 介绍公司及公司的服务，并协助客户办理相关业务。 第四条 按客户需求，向客户提供其需要的专业投资建议，帮助客户的资产组合达到最优化， 在满足客户需求的同时，提高自己的投资业务水平和人脉的积累。 第五条 深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场需求，积极 反馈意见和信息。 第六条 制定工作计划和工作总结，明确目标任务，细化实施过程，积极努力地开展工作。 第七条 做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随时 了解投资客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。 第八条 投资经理必须对公司负责，严守公司机密，严格遵守公司各项规章制度 第四章 投资经理工作制度 第一条 工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作计 划和内容）。 1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。 2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中的经验和教训和个人感想。 第二条例会制度。每天早上召开工作例会，总结昨日工作，交流经验，研究工作重点和 方法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划； 1、投资部经理于每月初提交上月的工作总结和本月的工作计划。 2、投资部经理于每季度初提交上季度的工作总结和本季度的工作计划。 3、投资部经理于年初提交全年的工作计划和目标。年底提交全年的工作总结。 第四条 档案管理制度。 1、投资部经理对部门各投资专员建立信息档案（包括其个人的工作计划及工作 总结和名下客户的情况）。 第五条 信息上报制度。投资部经理应定期向所属运营总监上报、反映市场相关信息。 第六条 保密制度。投资部经理应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以及公司 的相关信息。 第五章 投资专员工作制度 第一条 工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作计 划和内容）。 1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。 2、工作总结内容包括目标的完成情况、工作中的经验和教训和个人感想。 第二条访客报告制度。 投资专员应定期访问客户，拜访新客户；对现有客户每月应以各 种形式（上门、电话、联谊等）访问一次，认真填写访问情况报告表，存入客 户档案。 第三条 例会制度。每天早上参加工作例会，总结昨日工作，交流经验，研究工作重点和方 法，解决、协调遇到的问题和报告当天的工作计划； 1、投资部各专员于每月底提交本月的工作总结和下月的工作计划。 2、投资部各专员于每季度末提交本季度的工作总结和下季度的工作计划。 第四条 档案管理制度。投资专员对其所维护的每个客户建立客户档案并进行定期维护。 第五条 信息上报制度。投资专员不定期向投资经理上报、反映市场相关信息。 第六条 保密制度。投资部各专员应严格遵守公司保密制度，绝不向第三方泄露客户以及公 司的相关信息。 第六章 投资部日常行为规范 第一条 考勤管理（参照公司的员工手册） 一、因公外出，请及时填写说明单并经投资经理签字。 第二条 办公室管理 一、上班要自觉树立企业形象, 时常保持办公环境整洁, 办公台面文件摆放整齐。不 准躺或坐在办公台上。 二、工作时间在办公室内不准吃食物，不准吸烟，如有需要请到休息区；接待客户 时，要准备好烟灰缸，事后及时处理，保持办公环境整洁。 三、不得在办公室内大声哼唱歌曲、吹口哨、谈笑、大声喧哗。 四、不准使用公司办公电话打私人电话，