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2017 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券募集说明书 2017 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券募集说明书 重要声明及提示 一、发行人声明 发行人董事会已批准本期债券募集说明书，发行人全体董事承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 二、发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人 声明 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证 本期债券募集说明书中财务报告真实、完整。 三、主承销商勤勉尽责声明 主承销商根据 《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国 证券法》、 《企业债券管理条例》及其他相关法律法规的有关规定， 遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，独立地对发行人进行了尽职调查， 对本期债券募集说明书进行了核查，确认其中不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的 法律责任。 四、投资提示 凡欲认购本期债券的投资者，请认真阅读本募集说明书及其有 关的信息披露文件，并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发 I 2017 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券募集说明书 行所作出的任何决定，均不表明其对债券风险作出实质性判断。 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视同自愿接受本募 集说明书对本期债券各项权利义务的约定。 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，由投资者 自行承担。 五、其他重大事项或风险提示 凡认购、受让并持有本期债券的投资者，均视为同意 《2016 年 四川金财金鑫投资有限公司公司债券持有人会议规则》、 《2016 年 四川金财金鑫投资有限公司公司债券债权代理协议》、 《2016 年四 川金财金鑫投资有限公司公司债券募集资金使用专户监管协议》、 《2016 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券偿债资金专户监管协 议》。 为维护本期债券投资者的权益，发行人及本期债券债权代理人 已订立了 《2016 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券债权代理协 议》。协议约定，若发行人未按本募集说明书的规定履行其在本期 债券项下的还本付息义务，本期债券债权代理人将代理债券持有人 向发行人追偿，勤勉尽责地依法采取一切正当合理的措施，维护债 券持有人的合法权益。 投资者在评价本期债券时，应认真考虑在募集说明书中列明的 各种风险。除发行人和主承销商外，发行人没有委托或授权任何其 他人或实体提供未在本募集说明书中列明的信息和对本募集说明书 作任何说明。 投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经 纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 II 2017 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券募集说明书 六、本期债券基本要素 （一）债券名称：2017 年四川金财金鑫投资有限公司公司债券 （简称“17 川金财债”）。 （二）发行总额：人民币10 亿元整。 （三）债券期限与利率：本期债券为7 年期固定利率债券，票 面年利率为上海银行间同业拆放利率 （ShanghaiInterbank Offered Rate，以下简称“Shibor”）基准利率加上基本利差确定，Shibor 基准 利率为发行公告日前5 个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银 Shibor 1Y 行间同业拆放利率网（ ）上公布的一年期 （ ） 利率的算术平均数，基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入。 本期债券的最终基本利差和最终票面年利率将根据簿记建档结果， 由发行人与簿记管理人按照国家有关规定协商一致确定，并报国家 有关主管部门备案，在本期债券存续期内固定不变。本期债券采用 单利按年计息，不计复利。 （四）还本付息方式：本期债券每年付息一次，自债券发行后 3