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合同编号：GLA-S-2014-6- 号 号 国联安-鼎锋-定向增发1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：国联安基金管理有限公司 资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 国联安-鼎锋-定向增发1 号资产管理计划资产管理合同 风险承诺函 本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保证委托财 产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人 进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人和资产 托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。 本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产管理计划 的风险收益特征 （包括各级份额各自不同的风险收益特征），了解本计划聘任咨询顾问及其 职责的有关情况，愿意承担相应的投资风险 （资产委托人了解本计划的进取级委托人的资 产承担上市公司非公开发行股票违约费用的风险），同意本计划由投资顾问通过资产管理人 执行对投资、止损提供指导的安排。本委托事项符合本人/本机构业务决策程序的要求；本 人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等 基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何 实质性变更，本人/本机构应当及时书面告知资产管理人或销售机构。 本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或 担保，资产管理合同约定的业绩比较基准 （如有）仅是投资目标而不是资产管理人的保证。 本合同提及的优先级基本收益率仅为根据本计划的分级比例以及计划份额净值的未来表现 而测算的参考收益率，资产管理人并不承诺保证优先级能够按照该收益率取得优先收益，也 不保证优先级本金不受损失。 本合同 （样本）根据中国证监会的要求提请备案，但中国证监会的备案并不表明其对资 产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 本人/本机构已认真阅读上述《风险提示函》，并充分了解及理解该函所述内容。 请手写如下： 投资人签字或盖章 年 月 日 1 国联安-鼎锋-定向增发1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前言3 二、释义3 三、声明与承诺5 四、合同当事人6 五、资产管理计划的基本情况7 六、资产管理计划份额的分级8 七、资产管理计划份额的初始销售 13 八、资产管理计划的备案 15 九、资产管理计划的参与和退出 15 十、当事人及权利义务 18 十一、资产管理计划份额的登记21 十二、资产管理计划的投资22 十三、投资经理的指定与变更23 十四、资产管理计划的财产24 十五、投资指令的发送、确认与执行25 十六、交易及清算交收安排27 十七、越权交易28 十八、资产管理计划财产的估值和会计核算29 十九、资产管理计划的费用与税收32 二十、资产管理计划的收益分配34 二十一、报告义务35 二十二、风险揭示37 二十三、资产管理合同的变更、终止40 二十四、清算程序40 二十五、违约责任43 二十六、法律适用和争议的处理43 二十七、资产管理合同的效力44 二十八、其他事项44