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方正证券股份有限公司留芳岭证券营业部[2014] 第9号2014年度营业部管理与绩效考核方案一、总 则 二、分工与岗位安排 三、年度总任务 四、业务考核目标分解 五、薪酬的考核与发放 六、总经理奖励基金 七、考核规定 八、附则第一部分 总则一、为充分贯彻落实公司2014年度《经纪业务管理办法》、《试点营业部管理考核办法》、《理财经理客户经理投资顾问管理办法》相关规定，发挥试点营业部的优势，完善我部内部业绩考核与绩效分配制度，调动员工工作积极性，圆满完成公司下达的各项考核指标，特制定本考核方案。二、考核原则：公开、公平、公正分配原则：按劳分配，早劳早得，多劳多得，不劳不得三、本方案适用于留芳岭营业部全体员工，考核期为2014年度。第二部分 分工与岗位安排一、营业部实行总经理负责制。总经理邹文超同志主持全面工作，为营业部各项工作的第一责任人，分管交易部、财务、信息技术、合规、行政工作；分管创新业务工作。二、副总经理熊梵伊同志分管客户服务部和营销部工作，负责重点客户、机构客户的联系、开发与服务工作，负责创新业务的渠道建设与联系。三、总经理助理黄东来同志协助副总经理管理客服部和营销部工作，负责理财经理的培训、日常综合管理和考核；负责客户经理日常综合管理和考核；负责经纪人队伍的管理和发展。四、高级经理许卫同志分管机构业务部工作（兼任机构业务部总经理，考察期至六月底）；负责员工及客户的新业务培训工作。五、总经理、副总经理、总经理助理、高级经理以及合规专员、财务主管、信息技术专员、交易主管为总经理办公会议基本成员。重大事务由总经理办公会议决策并形成会议纪要。第三部分 年度总任务一、2014年公司下达给营业部的年度考核总任务：指标目标值考核利润2660万元收入费用率15%重点业务指标广义代买收净收入全国份额0.0349%中间业务收入248万元机构业务具体考核见公司管理，其中：机构客户数47户；新三板2户注1：考核利润：指客户反映当年经营成果，并公司规定在账面利润的基础上考虑相关因素调整后的利润，包括期货业务产生的分成后利润、信用业务息费收入扣除资金成本（当月LPR上浮10%）后产生的利润。注2:收入费用率=费用总额（不含人力费用）/考核净收入考核净收入=代理买卖净收入+客户资金利差收入+扣除资金成本后的息费收入+公司认可的其他收入（包括房屋转租收入等）注3：广义代理买卖净收入全国份额（简称份额）=营业部广义代理买卖净收入/行业代理买卖净收入广义代理买卖净收入（简称代买收）=代理买卖净收入+其他业务收入（不包括利差、息费、房屋转租收入）代理买卖净收入=代理买卖手续费收入（含传统交易、席位分仓、信用业务交易佣金收入） —证券交易所清算费—资金三方存管费—证券经纪人报酬支出注4：中间业务收入指除传统交易佣金（含两融、约定购回交易佣金）、利差、息费、房屋转租以外的收入，包括但不限于：投顾业务收入、产品销售及分仓收入、期货及期权业务收入、伞形信托业务收入、投行业务收入（新三板及其他财务顾问服务收入）、信托产品推介收入、股权质押收入、泉友利分成收入、资产证券化业务、市值管理、主经纪商业务收入。注5：机构客户：是指公司现有及新引进的一般机构客户和高净值个人客户（2012年起资产峰值曾达到100万元以上），以及通过公司开展新三板业务、投行业务、资产证券化业务及其它投融资业务所形成的客户。注6：有效信用账户：是指2014年内累计融资融券余额积数不低于500万元且年底未销户的账户。第四部分业务考核目标分解信用业务一）融资融券业务：1、总目标：新增融资融券新开户600户（预计我部自开展业务以来累计1500户）；新增融资融券有效账户数200户（预计累计600户）。日均余额目标24000万元（增长100%）。2、定义：2.1融资融券新开户：指2014年度内新开立的融资融券资金账户（资产不低于10万元）。2.2新增融资融券有效账户：包括①2014年度内两融新开户且累计两融余额积数大于500万元的账户；②之前年度开户但未成为有效账户在2014年度内累计融资融券余额积数大于500万元的的账户。2.3今年6月30日之前的新增融资融券开户和新增融资融券有效账户均按1.2倍放大计算年度任务。（仅考核新开户时计算，奖励不放大计算）2.4开发非本营业部账户，经双方营业部流程确认为合作开发后按0.5倍计算。2.5原则上不办理员工之间的合作开发；考核以预约登记为准，之后不做调整。2.6 融资融券业务奖励标准按营业部制定的标准执行。2.6.1融资融券新开户奖励标准：第一、二季度的开户，按每户100