一《客户合同书》 - 中信建投.doc

中信建投证券股份有限公司 客户合同书 目录 第一章 总 则 1 第二章 风险揭示 2 第一节 客户须知 2 第二节 证券交易风险提示 6 第三节 金融产品和金融服务的特殊风险 9 第四节 证券投资基金投资人权益须知 11 第五节 个人投资者行为指引（上海证券交易所） 11 第六节 客户风险承受能力评估 17 第三章 双方的声明与承诺 19 第四章 开立客户账户 20 第一节 双方权利和义务 20 第二节 账户的开立、变更和注销 22 第三节 账户的使用和管理 22 第五章 证券交易委托代理 23 第一节　委托代理 23 第二节 指定交易（上海证券交易所） 27 第六章 金融产品和金融服务 28 第一节 一般约定 28 第二节 乙方提供的投融资产品和服务（仅供参考） 31 第三节 关于电子合同的特别约定 31 第七章 双方的责任及免责条款 32 第八章　争议的解决 32 第九章　合同的生效、变更和终止 33 第十章　附 则 34甲方（机构/个人）： 乙方：中信建投证券股份有限公司 证券营业部 第一章 总 则 依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、中国证券监督管理委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章，以及其他有关法律、法规、规章和自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲、乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）、甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易、乙方向销售金融产品提供金融服务 甲方在开立客户账户的基础上，可以选择是否参与证券交易、是否购买金融产品和接受金融服务，甲方签署本不代表甲方参与交易购买金融产品和接受金融服务 【定义及解释】 证券： 资金账户：该账户与在银行的交易结算资金管理账户之间存在一一对应的关系，账户：在开设的深、沪证券账户在各基金公司开设的基金账户（用于开放式基金场外交易业务），以及股转账户。开户：身份真实性验证、 见证开户： 证券交易： 指定交易：经纪人：是指接受委托，代理从事客户招揽和客户服务等活动的以外的自然人。 签名 乙方总公司股份有限公司 中国证监会（或证监会）：指中国证券监督管理委员会。 证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所。 证券登记结算机构：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。 第二章 风险揭示 敬请注意： 当甲方在本《客户合同书》签字或盖章时，即表示甲方已阅读并完全理解以下风险揭示内容，愿意承担证券市场的各种风险。 市场有风险，入市需谨慎！ 第一节 客户须知 【充分知晓金融市场法规知识】甲方自愿向乙方申请开立客户账户时，应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及乙方的业务制度和业务流程。如甲方委托他人代理开立客户账户的，代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及乙方的业务制度和业务流程。如甲方是具备证券投资资格的境外投资者，在参与境内金融市场投资前，应充分知晓境内金融市场的相关法规知识、境内金融市场风险特征，了解并遵守境内金融市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。 【审慎选择合法的证券公司及其分支机构】甲方准备进行证券交易等金融投资时，请与合法的证券公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等，有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息可通过中国证券业协会网站（）进行查询。 【严格遵守账户实名制规定】甲方开立客户账户时，应当提供本人/机构有效身份证明文件，使用实名，保证开户资料信息真实、准确、完整、有效，保证资金来源合法。甲方的身份信息发生变更，应当及时与乙方联系进行变更。 【严禁参与洗钱及恐怖融资活动】如甲方的交易涉嫌洗钱、恐怖融资,乙方将依法履行大额交易、可疑交易报告义务；甲方先前提交的身份证明文件已过有效期,未在合理期限内更新且没有提出合理理由的，乙方可中止为甲方办理业务。 【妥善保管身份信息、账户信息、数字证书、账户密码】在申请开立客户账户时，甲方应自行设置相关密码，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码，并定期修改密码。甲方应妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等，不得将相关信息提供或告知他人使用（包括乙方工作人员）。由于身份信息、账户信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果和损失，将由甲方自行承担。 任何使用甲方密码进行的操作均视为甲方的行为，在甲方进行证券交易时，他人给予甲方的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承