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第六章 投资银行 练习题 一、填空题 1、1933年 的颁布，标志着现代商业银行与投资银行分野格局的形成，同时也标志着纯粹意义上的商业银行和投资银行的诞生。 2、20世纪80年代中期以来，世界各国投资银行与商业银行的相互关系及业务范围的界定，大致可分为 和 两种体制。 3、 是投资银行最基本的传统业务。 4、证券的发行方式分为 和 两种。 5、将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券的行为称为 。 6、新兴公司在创业期和拓展期所融通的资金称为 ，又称 。 7、投资银行经营的业务主要包括 、 、 、 、 、 、 、衍生金融工具的创造与交易、咨询服务等。 8、20世纪60年代以来，投资银行的发展所呈现出的两个最主要的特征是 和 。 9、投资银行是以证券业务为本源，主要发挥 功能的金融机构，是国际金融体系中最重要的组成部分之一。 二、选择题 （一）单项选择题 1、投资银行最基本的传统业务是 。 A、证券承销 B、证券交易 C、证券私募 D、资产证券化 2、指将缺乏流动性的资产转化为在金融市场上可以出售的证券的行为称为 。 A、证券承销 B、证券交易 C、证券私募 D、资产证券化 3、把证券出售给数量有限的机构投资者，如保险公司、共同基金、保险基金等，是投资银行的 业务。 A、证券公募 B、证券私募 C、证券管理 D、风险投资 4、基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此， 就显得极为重要。 A、风险资本投资 B、证券承销 C、证券组合投资 D、资产证券化 5、投资银行是以证券业务为本源业务，主要发挥 功能的金融机构，是国际金融体系中最重要的组成部分之一。 A、直接融资 B、间接融资 C、直接融资与间接融资并重 D、不一定 6、投资银行的资金来源主要通过证券的发行和交易筹集，其本源业务为 。 A、证券交易 B、证券承销 C、证券私募 D、资产证券化 （二）多项选择题 1、资产证券化是一种对 都有益的融资方式。 A、发行者 B、投资者 C、投资银行 D、借款者 2、20世纪60年代以来，尤其是70年代中后期以来，投资银行迅速发展的重要特征集中表现在 。 A、金融创新 B、企业收购与兼并 C、拓展国际业务 D、证券承销 3、证券发行过程中，投资银行同意从发行人处以固定价格购买证券时，此类承销的安排属于 。 A、包销 B、代销 C、分销 D、承销辛迪加 三、是非判断题 1、1933年《格拉斯-斯蒂格尔法》的颁布标志着纯粹意义上的商业银行和投资银行的诞生。（ ） 2、在完成证券承销业务后，就意味着投资银行和该证券的交易关系结束了。（ ） 3、证券交易是投资银行最基本的传统业务。（ ） 4、证券承销实际上就是公募发行。（ ） 5、资产证券化对发行者、投资者和投资银行有利，而对借款者有害的一种融资方式。（ ） 6、基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此， 风险资本投资就显得极为重要。（ ） 7、融资的利差收益也是投资银行利润的主要来源之一。（ ） 8、投资银行的资金来源主要通过证券的发行和交易筹集。（ ） 9、投资银行是以证券业务为本源，主要发挥间接融资功能的金融机构，是国际金融体系中最重要的组成部分之一。（ ） 10、股票投资是一项高风险的投资，而投资于投资基金则没有任何风险了。（ ） 四、名词解释 1、投资银行 2、商人银行 3、证券承销 4、私募发行 5、资产证券化 6、风险资本 7、证券包销 8、承销辛迪加 五、简答题 1、什么是投资银行？它与商业银行主要区别有哪些？ 2、简述投资银行产生与发展的脉络。 3、何谓分业模式？何谓综合模式？怎样才能既发挥综合模式的优势，又有效地控制其风险？