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CNAS-GC19 能源管理体系认证机构认证 业务范围能力管理实施指南 Guidance on EnMS Certification Body’s Competence Management with Respect to its Certification Business Scopes （2012-5-8） 中国合格评定国家认可委员会  目 次 前 言 2 1 范围 3 2 规范性引用文件 3 3 术语和定义 3 4 总则 3 5 认证业务范围内的能力管理 4 5.1 认证业务范围的分类与分级 4 5.2认证人员的能力管理 5 5.3 认证实施过程中的技术能力管理 10 5.4 专业审核指导文件 10 附录A（规范性附录）EnMS认证业务范围分类表 11 附录B（资料性附录）能源管理体系专业审核指导文件编制规则 28  前 言 本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。 作为认可指南性质的文件，它为CNAS-CC:2012《能源管理体系认证机构要求》的第7章要求提供说明或解释，旨在确保各方对CNAS-CC:2012理解或实施的一致性。 本文件中，术语“应”表示相应的CNAS-GC 条款是强制性的，这些条款反映了CNAS-CC的要求。术语“宜”表示相应的CNAS-GC 条款提供了满足CNAS-CC 相应要求的适宜方法，如果认证机构采用与CNAS-GC 等效的方法来满足CNAS-CC 的要求，需要向CNAS 证实该方法确实能达到这一目的。  能源管理体系认证机构认证 业务范围能力管理实施指南 1 范围 本文件适用于能源管理体系（以下简称 EnMS）认证机构在其认证业务范围内实施能力管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 CNAS-RC01《认证机构认可规则》 CNAS-CC:2011《能源管理体系认证机构要求》 3 术语和定义 3.1 EnMS技术领域 在认证管理过程中，以能源因素的共性为特征的EnMS认证的经济活动领域。 注：可以根据使组织的活动、产品（包括服务）的能源因素特征来划分EnMS技术领域的类别。 3.2 EnMS认证业务范围 认证机构对认证活动所覆盖EnMS技术领域的描述。 3.3 EnMS认证业务范围分类 认证机构对EnMS技术领域进行的分组和层级描述，如大类、中类和小类。 4 总则 4.1在EnMS认证业务范围内实施能力管理是认证机构的责任。为了实现EnMS认证业务范围内的能力管理，认证机构应建立和实施能力分析和评价系统，并为其配备相应的资源。 4.2 认证机构的能力分析和评价系统至少包括以下活动： 1） 对EnMS技术领域的能源因素特征进行分析与风险评估，确定认证机构开展EnMS认证活动的认证业务范围分类； 2）针对不同EnMS技术领域，分析认证人员管理能力和技术能力的需求和确定人员能力准则（包括管理能力和技术能力两个方面）； 3）针对不同EnMS技术领域，分析相关认证人员管理能力和技术能力的培训需求； 4）针对不同EnMS技术领域，分析审核指导性文件的编制需求，并编制必要的文件； 5）实施相关认证人员管理能力和/或技术能力的初始评价和持续监督，并实施必要的培训； 6）在EnMS认证实施过程中，进行管理能力和技术能力的管理； 7）对EnMS认证业务范围的扩大和缩小实施管理。 4.3 认证机构应对能力分析和评价系统制定相应文件，并保持充分的分析和评价记录。 4.4 认证机构应有程序就申请EnMS认证业务范围的认可做出规定。 5 认证业务范围内的能力管理 5.1 认证业务范围的分类与分级 认证机构宜根据EnMS认证的特点，对EnMS认证业务范围进行分类与分级管理。 5.1.1 CNAS参考IAF ID1及NACE code分类对EnMS认证业务范围划分为不同的行业分类（见附录A）。 5.1.2 EnMS认证业务范围按能源因素的复杂程度由高至低划分为一、二、三级，每一大类可能包含不同能源因素复杂程度的中、小类别（见附录A）。 一级复杂程度： 该技术领域内的企业能源结构复杂，年综合能耗量在10,000吨标准煤以上；或者 企业用能过程复杂，具有该技术领域专用的能耗设备、设施或系统，包括能源加工、转换系统。 二级复杂程度： 该技术领域内的企业能源结构中等，具有相对简单的用能过程但年综合能消量在2,000吨标准煤以上（含），10,000吨标准煤以下（含）；或者 年综合能消量虽然少于2,000吨标准煤/年，但其用能过程复杂性较高的企业。 三级复杂程度： 该技术领域内的企业能源结构简单，其能源消耗主要用于通用的能耗设施设备，