北京市天元律师事务所关于芜湖跃飞新型吸音材料股份有限公.PDFVIP

补充法律意见（一） 北京市天元律师事务所 关于芜湖跃飞新型吸音材料股份有限公司 股票发行合法合规性的 补充法律意见 （一） 京天股字（2017 ）第147-1 号 致：芜湖跃飞新型吸音材料股份有限公司 本所接受发行人的委托，就发行人本次发行担任专项中国法律顾问并出具法律 意见。 本所律师已出具了《北京市天元律师事务所关于芜湖跃飞新型吸音材料股份有 限公司股票发行合法合规性的法律意见》（京天股字（2017 ）第147 号）。 根据股转系统反馈要求，本所律师对发行人本次发行所涉及的相关问题进行补 充核查并补充说明。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，出具《北京市天元律师事 务所关于芜湖跃飞新型吸音材料股份有限公司股票发行合法合规性的补充法律意 见（一）》（京天股字（2017 ）第147-1 号）（以下简称“本补充法律意见”）。 对本补充法律意见，本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 法律意见 和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见出具之 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 2 、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了面谈、书面审查、查询、计 算、复核等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、本所律师在出具本补充法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律 专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 4 、本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、 资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律相 关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通人 一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得的文 书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。 5、本所同意将本补充法律意见作为发行人本次发行备案所必备法律文件，随 其他材料一同上报，并依法承担相应的法律责任。 6、本补充法律意见仅供发行人为本次发行之目的而使用，不得被任何人用于 其他任何目的。 基于上述，本所律师发表如下补充法律意见。 一、股票发行方案中 “新股限售情况及新股权益处置”之特殊条款是否符合 《公司法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等相关规定 回复： 2 法律意见 （一）股票发行方案中“新股限售情况及新股权益处置”之特殊条款内容 1、新股限售情况 本次发行对象同时任公司董事、监事、高级管理人员的，新增股票按照法律法 规、全国中小企业股份转让系统相关规则以及公司章程的规定进行限售安排。 除此之外，发行对象认购股票无限售安排，亦无自愿锁定承诺。 2 、新股权益处置 本次新增股份设置特定存续期，特定存续期是指甲方（甲方指本次新增股份认 购者，除王敏雪、李林）在取得新增公司股份之日起5 年内；特定存续期结束后甲 方可以自由转让所持新增股份但应符合相关法律、法规的规定。 A 、特定存续期内甲方新增股份权益处置限制 特定存续期内甲方所持有新增股份不得