管理体系一阶段审核检查表及报告-ICAS英格尔.DOC

管理体系一阶段审核报告及问题清单 □QMS □EMS □OHSAS □GB/T19001：2008 □GB/T24001：2004 □GB/T28001：2011 □GB/T50430: 2007 □ISO13485：2003 组织名称： 审核组组成: 组长： ；组员： 一阶段审核日期： 一阶段审核方式： □ 非现场审核：（□电视电话会议 □网络会议 □网络交流 □远程电子方式 □其它） □ 现场审核 实施现场审核的主要部门、场所： 采取非现场审核方式查阅的主要资料： 非现场审核访问的人员： 审核项目 审核内容 备注/问题点 1.文件审核情况 已查看组织的管理体系的文件，版本号为： ，实施日期： 文件与组织实际运行情况的一致性： □ 符合要求，文件审核中未发现问题； □ 基本符合要求，但发现 个文件问题需被审核方整改后现场确认结果； □ 体系文件存在严重问题，需待所有问题整改完成经重新确认整改文件后，方可进行第一阶段现场审核。 请确认是否有此重大问题： 下认题 □ 体系文件与其实际严重不相符 ○Q ○E ○S ○其他 2．与组织人员讨论，评价客户的运作场所和现场的具体情况, 以便确定第二阶段的准备情况,评价组织为第二阶段审核所需要的资源配备情况(如：陪同审核安排、审核场所、涉及多场所时,是否具有远程审核的条件等),并与组织商定第二阶段审核的细节（当有多场所时，该点尤为重要。）； 核实组织基本情况： 生产/服务场所地址 □ 已核实 分场所地址以及临时场所地址 □ 已核实 证明其生产/服务场所权利合法性的证据 □ 已核实 现场正常进行生产/服务（设备/人员/工艺正常）□ 已核实 规模； □ 已核实 班次； □ 已核实 地理位置及周边环境（EMS适用） □ 已核实 主要客户群 □ 已核实 管理体系的构成 □ 符合要求 □ 与申请时没有重大差异 □ 有重大差异，如现场核实的场所以及分场所与申请时有重大差异、人数与申请是有重大差异等已经填写变更申请表重新合同评审 查看组织的资质证明有： □营业执照 □组织机构代码 □组织资质证书 □评价报告 □生产许可证 □安全生产许可证 □3C证书 □其他 请确认是否有此重大问题： □组织无法提供以上其生产及经营所需的真实、有效的行政许可 管理体系的运行时间和运行情况 运行起始日期： □正常 □存在问题 组织机构设置，主要职能部门 有哪些外包过程，有无相关控制措施 主要的生产设施、设备 主要的检验测量设备 与管理体系有关的有效人数及素质 上下水管网分布等（EMS适用）