第十号上市公司关联交易公告 - 新湖中宝.pdf

证券代码：600208 证券简称：新湖中宝 公告编号：临2013-94 新湖中宝股份有限公司 关于与国投瑞银基金管理有限公司 签订境外投资资产管理合同的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 交易内容：本公司拟委托国投瑞银基金管理有限公司 （以下简称 “国投瑞银”）开展资产管理业务。 ●委托资产管理金额：最高不超过7 亿元 ●委托资产管理期限：2 年 ●本次交易不构成关联交易，不需要提交公司股东大会审议。 一、交易概述 1、为进一步拓宽境外投资渠道，公司拟与国投瑞银签订《国投 瑞银-新湖中宝境外投资资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资 管合同”）,委托国投瑞银进行境外投资资产管理。委托现金资产最高 额为7 亿元。委托期限为2 年。托管人：交通银行股份有限公司。 2、2013 年 12 月6 日召开的公司第八届董事会第二十七次会议 审议通过了《关于与国投瑞银基金管理有限公司签订境外投资资产管 理合同的议案》，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。 3、本次交易无需提交公司股东大会审议，也无需经有关部门批 第 1 页 共 9 页 准。 二、合作方基本情况 （一）资产管理人及其权利义务 1、资产管理人的基本情况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 法定代表人：钱蒙 成立日期：2002 年6 月13 日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1亿元 存续期间：持续经营 2、资产管理人的主要权利 （1 ）自资管合同生效之日起，按照资管合同的规定，对委托财 产进行投资运作及管理； （2 ）按照资管合同的规定，及时、足额获得资产管理人报酬； （3）经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产 投资所产生的权利； 3、资产管理人的主要义务 （1 ）自资管合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管 理和运用委托财产； （2 ）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以 专业化的经营方式管理和运作委托财产； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管 理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和 资产管理人的财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记 第 2 页 共 9 页 账，进行证券投资； （二）资产托管人及其权利义务 1、资产托管人的基本情况 名称：交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 2、资产托管人的主要权利 （1 ）按照资管合同的规定，及时、足额获得资产托管费； （2 ）根据资管合同有关规定监督资产管理人对委托财产的投资 运作，对于资产管理人违反资管合同规定的行为，对委托财产及其他 当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必 要措施； （3）按照资管合同的规定，依法保管委托财产； 3、资产托管人的主要义务 （1 ）根据资管合同的规定，安全保管委托财产； （2 ）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配 备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托财产托管 事宜； （3）对所托管的不同委托财产分别设臵账户，确保委托财产的 完整与独立，确保委托财产与资产托管人的自有资产以及保管的其他 财产相互独立； 三、交易标的基本情况 （一）此次交易为委托管理境外投资资产业务，交易标的即为委 托财产。 （二）此次本公司委托财产最高额为7 亿元。 第 3 页 共 9 页 （三）该委托财产在追求稳定收益和风险有效控制的基础上，主 要投资于结构化金融产品以及在香港特别行政区上市交易的股票，力 争实现计划财产的稳健增值。 四、合同的主要内容 （一）委托