可交换债发行方式改革2017年7月15日全网测试方案．.DOC

深市可转债、可交换债发行方式改革2017年7月15日全网测试方案 一、测试目的 为了确保深市可转债、可交换债发行改革业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2017年7月15日组织全网测试，主要通过模拟深市首次公开发行股票、可转债发行、可交换债发行 二、参测单位 深圳证券交易所 香港联交所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 所有会员单位 基金管理公司 托管人（托管银行或者具有托管资格的券商及相关单位） 其他各相关单位 三、测试内容 深市证券模拟1个完整交易日的交易（即模拟T日7月15日）和1个完整结算日的结算（即模拟T日7月15日）。 T日为港股通非交易日非结算日，不发送港股产品信息hkexreff04、最小价差文件hkexzxjc、5001频道港股快照行情报文（Step: w, Binary: 306311）、港股收盘价格文件hkexclpr04。 重点测试以下内容 T日（7月15日，模拟7月15日）： 交易系统：接收并处理IPO、可转债、可交换债的网上发行申购委托。 结算系统：T日市值配售方式的IPO、可转债、可交换债网上发行处理，主要包括申购及配号处理。 参与人技术系统：申报IPO、可转债、可交换债网上申购等委托，并进行日终处理。 四、测试时间安排 测试时间为2017年7月15日（星期六）8:30至21:00。 深市交易及结算业务测试具体安排请见下表： 实际时间 () 主要测试内容 会员 重点测试内容 模拟日期 交易系统接收并处理交易、非交易等委托，其中11:30-13:00中午休市。 现货集中竞价交易平台9:15-15:00（9:25开盘，9:30开始连续竞价，15:00平台闭市） 综合金融服务平台 9:15-15:10 非交易处理平台 9:15-15:00 IPO、可转债、可交换债的网上发行申购委托。 T日： 20年 15:10-17:10 结算公司模拟T日处理。 17:10以后 T日结算数据发送。 接收结算数据，重点关注以下接口： SJSFX0715.DBF SJSGB0715.DBF SJSJG0715.DBF 19:00前 券商恢复系统。 19:00-20:00 交易系统提供恢复验证测试环境。 恢复验证测试。 五、测试数据准备 1、本次测试以生产环境2017年7月14日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、测试新挂牌新股发行参数 证券代码 证券简称 发行价格 网上发行总量 申购基数 申购上限 申购日 002920 中小测20 35.2500 50000 2017-07-15 本次新股可申购额度数据以生产环境2017年7月14日（星期五）券商收到的SJSKS为准。 3、测试新挂牌可转债发行参数 申购代码 申购简称 股票代码 股票简称 代码 可转债简称 格力发债 000651 格力电器 127999 格力转债 发行价格 网上发行总量 申购基数 申购上限 申购日 100 10张 2000张 2017-07-15 4、测试新挂牌可交换债发行参数 证券代码 证券简称 上市代码 发行价格 网上发行总量 申购基数 申购上限 申购日 120999 交换债测 120999 100 10张 2000张 2017-07-15 5、资金账户余额设置 中国结算深圳分公司统一将所有结算参与人7月15日的备付金账户余额修改为50亿元。如果需要调整，可致电中国结算深圳分公司进行账户余额的调整，联系电话：0755 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。 2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 4、请各会员单位于7月12日（星期三）12:00之前登录深交所“会员业务专区”首页“快速导航―在线调查表”栏目填写并提交会员技术系统的申购容量与性能反馈表（详见附件1）。 5、 七、注意事项 本次测试包括交易系统、结算系统、D-COM系统（但不包括资金划拨部分）。 D-COM平台在测试当天属于测试环境，7月15日（周六）19:00以后将恢复回生产环境。 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易业务的依据。 对于新股发行、可转债发行、可交换债发行之网上申购业务，要求深市的每个证券账户对同一只证券代码最多只有一笔有效的合法申报（即不得重复认购）。为确保市场各方顺利测试相关场景，各参测单位应使用自身生产系统中有效的证券账户申报此类业务的委托。 八