昇兴集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产.PDF

证券代码：002752 股票简称：昇兴股份 上市地点：深圳证券交易所 昇兴集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金报告书（草案）修订稿 发行股份及支付现金购买资产交易对方 温州博德真空镀铝有限公司 王策 黄明金 募集配套资金特定对象 待定的不超过10名特定投资者 独立财务顾问 二〇一六年九月 昇兴集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）修订稿 上市公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理 人员声明 鉴于昇兴集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）拟向温州博德真空镀铝 有限公司、王策、黄明金发行股份并支付现金以购买其合计持有的温州博德科技有 限公司70% 的股权并募集配套资金 （以下简称“本次交易”、“本次重组”），上 市公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员（以下统称为 “承 诺人”）就其提供信息的真实性、准确性和完整性作出如下承诺： 1、本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏； 2 、上市公司为本次交易向参与本次交易的各中介机构所提供的信息、资料、 证明以及所做声明、说明、承诺、保证等事项均为真实、准确、完整的，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏；资料副本或复印件与其原始资料或原件一致； 所有文件的签名、印章均是真实的； 3、承诺人已就本次交易及时向上市公司提供本次交易相关信息，且提供的有 关文件、资料等信息真实、准确、完整，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏；资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是 真实的，并保证在本次重组完成前，承诺人将继续依照相关法律、法规、规章、中 国证监会和证券交易所的有关规定履行本项承诺； 4 、承诺人承诺，如违反上述承诺与保证，给上市公司或者投资者造成损失的， 将依法承担赔偿责任； 5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，承诺人 不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停 转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本人向证券交易所和 登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直 接向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；董 1 昇兴集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）修订稿 事会未向证券交易所和登记结算公司报送承诺人的身份信息和账户信息的，授权证 券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节， 承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2 昇兴集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）修订稿 交易对方声明 温州博德科技有限公司股东温州博德真空镀铝有限公司、王策、黄明金（上述 三方股东以下合称“转让方”）就昇兴集团股份有限公司本次发行股份并支付现金 购买资产（以下简称 “本次交易”）事宜郑重声明并承诺： 1、转让方为本次交易而向昇兴集团股份有限公司及参与本次交易的各中介机 构所提供的所有资料、信息和作出的声明、承诺及说明等均为真实、准确、完整和 及时的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2 、转让方对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责 任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司、上市 公司的投资者或者参与本次交易的中介机构造成损失的，将依法承担赔偿