银河期货股指期货适当性制度具体指标操作标准.pdfVIP

银河期货经纪有限公司 股指期货适当性制度具体指标操作标准 为保证公司对适当性制度的严格落实，对投资者的开户申请资料 审核质量，全面科学履行测试、评估职责，根据《股指期货投资者适 当性制度操作指引》等规定，特制订本操作标准。 第一章 可用资金 第一条 公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该 投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万 元。 第二条 投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金 标准作为计算依据。 第三条 公司规定检查可用资金要求的经办部门为客服中心，具 体经办人为开户经办人；复核部门为结算部，具体经办人为结算人员。 第四条 具体检查可用资金余额的内部流程： 1、T 日，开户经办人到结算部门申请查询该投资者前一交易日 （T-1日）日终保证金账户可用资金余额； 2、结算部门查询并复核； 3、开户经办人及结算经办人在查询名单上签字或盖章； 4、开户经办人报送符合条件的客户名单。 1 / 5 第二章 知识测试 第五条 公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资 者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。 第六条 一般法人投资者的指定下达人、结算单确认人、资金调 拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。 第七条 公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测 试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至公司。 交易所更新测试试卷的，公司应当使用更新后的试卷对投资者进 行测试。 第八条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。客户测 试前，开户测试人员必须验看客户身份证件，确认是本人参加。 第九条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户 知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。测试试卷作为开户资 料进行保存。 第十条 公司不得为测试得分低于 80 分的投资者申请开立股指 期货交易编码。 第十一条 公司应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过 测试的投资者，公司可以在继续对其培训后再安排测试。 第十二条 公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距 投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。 第十三条 进行测试的经办部门为总部业务部门或营业部、IB 营 业部的开户经办人员，复核部门为公司客服中心或营业部、IB 营业 2 / 5 部的复核岗位人员，要求各经办人员必须签名或盖章。 第十四条 开户经办人员检查测试试卷的内容： 1、试卷是否为中金所提供的最新试卷； 2、为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知 识测试的时间是否未超过 2个月； 3、得分分数是否不低于 80 分； 4、开户知识测试人员和投资者是否在测试试卷上签字； 5、试卷上投资者的签名与 《期货经纪合同》上的预留签名是否 一致； 6、开户知识测试人员是否为非市场开发人员。 第三章 交易经历 第十五条 公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申 请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者 商品期货交易经历。 第十六条 投资者在公司为其向交易所申请开立交易编码前一 交易日日终应当具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交 易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。 公司应当从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对 投资者的仿真交易经历进行认定。 第十七条 投资者商品期货交易经历应当以加盖相关公司结算 专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有 10 笔以 3 / 5 上的成交记录。