网站大量收购独家精品文档,联系QQ:2885784924

合同编号GLA-S-2013-01-04-号.PDF

  1. 1、本文档共56页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
合同编号GLA-S-2013-01-04-号

合同编号:GLA-S-2013-01-04- 号 国联安-泓湖重域-宏观对冲1 号资产管理计划资产管理合同 资产管理人:国联安基金管理有限公司 资产托管人:中国工商银行股份有限公司上海市分行 国联安-泓湖重域-宏观对冲1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 一、 前言2 二、释义2 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况5 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与和退出 10 八、当事人及权利义务 14 九、资产管理计划份额的登记 19 十、资产管理计划的投资 19 十一、投资经理的指定与变更21 十二、资产管理计划的财产22 十三、投资指令的发送、确认与执行23 十四、交易及交收清算安排25 十五、越权交易29 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算31 十七、资产管理计划的费用与税收35 十八、资产管理计划的收益分配37 十九、报告义务38 二十、风险揭示41 二十一、资产管理合同的变更、终止46 二十二、清算程序48 二十三、违约责任50 二十四、法律适用和争议的处理51 二十五、资产管理合同的效力52 二十六、其他事项52 1 国联安-泓湖重域-宏观对冲1 号资产管理计划资产管理合同 一、 前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同(以下简称“本合同”)的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在多客户特定资产管理业务过程中的权利、义务及 职责,确保资产管理计划财产的安全,保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 (以下简称)“《准则》”和其他有关规定 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间,资产委托人自全部退出资产管理计划之日起,该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同将在开始销售本资产管理计 划后5 个工作日内向中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)备案, 但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益 做出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义: 1、本合同、资产管理合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署 的《国联安-泓湖重域-宏观对冲1 号资产管理计划资产管理合同》及其附件,以 及对该合同及附件做出的任何有效变更 2、资产委托人:指签订本合同,委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于100 万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依 法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 3、资产管理人:指国联安基金管理有限公司 4、资产托管人:指中国工商银行股份有限公司上海市分行 2 国联安-泓湖重域-宏观对冲1 号资产管理计划资产管理合同 5、注册登

文档评论(0)

tangtianbao1 + 关注
实名认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档