广州惠威电声科技股份有限公司首次公开发行股票投资风险特.PDF

广州惠威电声科技股份有限公司 首次公开发行股票投资风险特别公告 主承销商：国信证券股份有限公司 广州惠威电声科技股份有限公司（以下简称“惠威科技”、“发行人”或“公 司”）首次公开发行不超过2,078万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发 行”)的申请已获中国证监会证监许可[2017]1024号文核准。 经发行人与主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商 确定，本次公开发行新股2,078万股，本次发行不设老股转让。本次发行将于2017 年7月12日（T 日）分别通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统和 网下发行电子化平台实施。 发行人、主承销商特别提请投资者关注以下内容： （一）本次发行在发行流程,网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬 请投资者重点关注，主要变化如下： 1、发行人和主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情 况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次 发行价格为8.97元/股。 投资者请按此价格在2017年7月12日（T 日）进行网上和网下申购，申购时无 需缴付申购资金。本次网下申购日与网上申购日同为2017年7月12日（T 日），其 中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。 2、发行人和主承销商根据初步询价结果，对所有参与初步询价的配售对象 的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到 大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价 最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%，然后根据剩余 报价及拟申购数量协商确定发行价格。当最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。剔除部分不得参与网下 申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 1 4、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于2017年7月14日 （T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购 资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按 照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部 获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后,应根据《网上中签结果公告》履行资金交收义 务，确保其资金账户在2017年7月14日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投 资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳认 购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证监会 和中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴 款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 （二）中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不 表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 （三）拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2017年7月3日 （T-7日） 刊登于《中国证券报》、《证券时报》和 《上海证券报》上的《广州惠威电声科 技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》及披露于中国证监会五家 指定网站（巨潮资讯网；中证网；中国证券网 ；证券时报网）的招股意向书全文，特别是 其中的 “重大事项提示”及 “风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因 素，自行判断其经营状况及投资价值，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投 资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会 发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。 （四）本次网下发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行的股票在深 交所上市交易之日起开始流通。请投资者务必注意由