株洲千金药业股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDF

株洲千金药业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为提高企业经营管理水平和风险防范能力，确保公司内部控制体 系（以下简称内控体系）建设工作顺利开展，根据 《企业内部控制基 本规范》、《企业内部控制配套指引》、《上海证券交易所上市公司 内部控制指引》 制定本工作方案。 一、总则 （一）基本原则 满足以财务报告内部控制为重点的 《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《上海证 券交易所上市公司内部控制指引》等监管法规所涉及的内控相关要 求，结合企业实际，以源头治理和过程控制为核心，以防范风险和提 高效率为重点。 （二）工作目标 对现有管理制度、机构设置、职责分工和业务流程进行全面的梳 理，力求促进各项管理工作实现程序化、标准化，建立一套设计科学、 简洁适用、运行有效的内部控制体系，使公司总部各部门、各子公司 所有经营管理环节处于受控状态，有效防范风险，增强抵御风险的能 力，实现经济资源的高效配置，为实现公司战略发展目标提供制度保 障。 （三）内控规范工作涵盖的范围 1 公司内控规范工作的范围包括总公司所有职能部门和子公 司，涵盖与财务报告披露有关的内部控制。 二、公司基本情况介绍 （一）公司简称：千金药业 （二）股票代码：600479 （三）上市地：上海证券交易所 （四）公司业务性质：医药制造业，主营业务为中成药、中 药保健品和化学药制品的开发、生产和销售。 （五）组织架构：见下页 2 3 三、内控规范实施组织机构 内控规范实施工作由董事长领导，审计内控部牵头实施。 （一）内控领导小组 组 长：江端预 （董事长） 副组长：王琼瑶 （总经理） 成 员：张顺利 （监事会主席）、吕芳元 （董事会秘书）、 谢爱维 （副总经理兼财务负责人）、刘建武 （副总经理）、李伏 君（副总经理）、邓小波（总经理助理）、左之文 （首席专家） 工作职责：确定公司内控体系建设的方向及要求；对方案进 行决策；协调组织公司内外的资源，保证项目顺利实施；任命工 作小组负责人；有关项目全局性、方向性工作的事宜。 （二）内控工作小组 组 长：张顺利 （监事会主席） 小组成员：谭志宇 （审计内控部经理）、赵晓琳 （审计内控 部主管）、朱溧 （董事会办公室主任）、黄贞莲 （财务部经理）、 罗凯 （法律部经理）、赵旭明 （人力资源部经理）、黄志勇 （战 略投资证券部经理） 工作职责：制定内控体系建设的总体方案、工作规范和标准； 主导项目的实施推进方向，制定方案实施的培训计划，组织相应 的培训；在领导小组的指导下，组织内控工作的具体实施及进度 管控，定时提交内控工作文档；督导公司各职能部门、下属各子 公司的内控体系建设的工作计划的展开及完成情况，并提供相应 4 的技术解决方案；定期向领导小组汇报内控体系建设的进度、存 在的问题，需要协调的事项。 四、内部控制建设工作计划 （一）成立内控工作领导机构和工作机构，为内控工作的开 展提供组织保障 1、时间：2012.03.01-2012.04.15 2、责任人：董事长 3、工作任务：成立公司内控领导小组，负责领导公司内控 体系建设工作，制定总体建设方案和审定最终方案；成立公司内 控工作小组，负责组织、协调公司内控体系建设工作，拟订总体 建设方案并组织、落实方案；成立公司内控执行小组，负责公司 内控规范工作的具体实施。3月31日之前，将经董事会审议并通 过的公司实施内部控制工作方案报湖南省证监局和上海证券交