深圳市傲基电子商务股份有限公司 对外担保管理制度.PDF

深圳市傲基电子商务股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市傲基电子商务股份有限公司 对外担保管理制度 （2016 年5 月16 日股份公司2015 年年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市傲基电子商务股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司”）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风 险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保 法》（以下简称“《担保法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《关于规范上市 公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律、法规、规 范性文件以及《深圳市傲基电子商务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 股权比例超过50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司 的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其 董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、 授权，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则， 严格控制担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险， 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事 （如有）应在年度报告中，对公司累计和当期对外 担保情况、执行相关规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第1 页 共7 页 深圳市傲基电子商务股份有限公司 对外担保管理制度 第二章 对外担保对象的审查 第九条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第十条 虽不符合本制度第九条所列条件，但公司认为需要发展与其业务 往来和合作关系的申请担保人且风险较小的，经出席董事会会议的三分之二以上 董事同意或经股东大会审议通过后，可以为其提供担保。 第十一条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决 前，应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并 在董事会有关公告中详尽批露。 第十二条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证 明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等； （二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容； （三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析； （四）与借款有关的主合同的复印件； （五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料； （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明； （七）其他重要资料。 第十三条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的 经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审 批程序审核，将有关资料报公司董事会或股东大会审批。 第十四条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结 果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。 （一）资