深圳市傲基电子商务股份有限公司投资者关系管理制度.PDF

深圳市傲基电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市傲基电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 （2015 年5 月18 日股份公司第一届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步推动深圳市傲基电子商务股份有限公司 （以下简称 “公司”或“本公司”）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁 布的《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规、规范性文件及 《深圳市傲 基电子商务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实 际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，并运用金融和市 场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，提升公司治理水平，在保护投资者合法权益的同时实现公司价值最大化 的战略管理行为和重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规、规章及证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对 待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和 反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的 保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员 和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理负责人 第1 页 共6 页 深圳市傲基电子商务股份有限公司 投资者关系管理制度 第八条 公司董事会是投资者关系管理的决策机构，董事长为投资者关系管 理事务的第一责任人，董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人。 第九条 投资者关系管理负责人全面负责公司投资者关系管理工作。投资 者关系管理负责人在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第十条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管 理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。 第十一条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就 投资者关系管理进行全面和系统的培训。 第十二条 在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人应对公司 高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。 第十三条 投资者关系管理负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公 司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第三章 自愿性信息披露 第十四条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露 现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。 第十五条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股 东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避 免进行选择性信息披露。 第十六条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状 况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮 助投资者作出理性的投资判断和决策。 第十七条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示 性文字，具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。 第十八条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信 息不真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的 信息及时进行更新。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，