账户业务指南》的通知.PDF

关于发布《中国结算深圳分公司特殊投资者证券 账户业务指南》的通知 各市场参与主体： 随着我国证券市场的发展，新的金融产品不断涌现，特殊投 资者证券账户的种类不断增加，各项新规层出不穷，我分公司于 2006 年颁布的 《特殊投资者证券账户开立业务指南》已明显不 适应市场需求。 为此，我分公司在研究相关政策法规、业务规则的基础上， 对原指南进行了补充修订，制定了《中国结算深圳分公司特殊投 资者证券账户业务指南》，现发布施行。 特此通知 附件： 1、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》 2 、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务表单》 二○一二年九月十九日 1 附件1： 特殊投资者证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二零一二年九月 2 目 录 第一章 总则 第二章 银行 第一节 一般规定 第二节 商业银行（或其分支行）证券账户 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 第四节 证券投资基金证券账户 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 第六节 全国社保基金投资组合证券账户 第七节 企业年金计划证券账户 第八节 合格境外机构投资者（QFII ）证券账户 第九节 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（RQFII ） 证券账户 第三章 证券公司 第一节 一般规定 第二节 证券公司自营证券账户 第三节 证券公司定向资产管理专用证券账户 第四节 证券公司融券专用证券账户和客户信用交易担保证券账户 第四章 保险机构 第一节 保险产品证券账户 第二节 非保险资金资产管理证券账户 3 第五章 信托公司 第一节 信托产品证券账户 第二节信托产品资产管理专用证券账户 第六章 证券发行人 第一节 行权专用证券账户 第二节 上市公司回购专用证券账户 第七章 外国战略投资者 第八章 其他 4 第一章 总则 一、 为规范特殊投资者办理深市A 股证券账户业务，根据中国 证券登记结算有限责任公司（以下简称“ 中国结算” ）《证券账户管理 规则》和《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规 定，制订本指南。 二、 本指南所称特殊投资者账户是指银行、证券公司、保险机 构、信托公司等金融机构开立的自营证券账户和其管理的产品证券账 户，还包括外国战略投资者、证券发行人等特殊主体开立的专用证券 账户。上述证券账户业务须在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称“本公司” ）办理，本公司开户代理机构暂不受理上述 业务。 三、本指南要求提交原件的，申请人应当提交原件；要求提交复 印件的，申请人（机构）应当在复印件上加盖单位公章。 四、申请人应当按照本指南的要求提供申请材料，特殊情况下本 公司有权要求申请人补充其他材料。 五、本公司实行特殊投资者身份资料备案制度。经常办理特殊投 资者账户业务的银行、证券公司等机构可以将相关的身份证明文件和 经