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债券简称：14 安发债/PR 安发投债券代码：1480277.IB/124738.SH 2014 年安宁发展投资集团有限公司 公司债券受托管理事务报告 （2016 年） 债券受托管理人 西南证券股份有限公司 2017 年6 月 目录 第一章本期债券概要4 第二章发行人2016 年度经营和财务状况6 第三章发行人募集资金使用及专项账户运作情况10 第四章发行人偿债保障措施执行情况12 第五章债券持有人会议召开情况13 第六章本期债券本息偿付情况14 第七章本期债券跟踪评级情况15 第八章负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况16 第九章受托管理人职责履行情况17 第十章发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 18 第十一章其他情况19 重要声明 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券” ）编制本报告的内容及信息均 来源于安宁发展投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司” ）对外公布的《安 宁发展投资集团有限公司公司债券2016 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西南证 券不承担任何责任。 第一章本期债券概要 一、债券名称 2014 年安宁发展投资集团有限公司公司债券。 二、核准情况 本期债券业经国家发展和改革委员会发改财金[2014]710 号文件批准公开发 行。 三、债券简称及代码 上海证券交易所债券代码为“124738”，债券简称为“PR 安发投” 。 银行间市场债券代码为“1480277”，债券简称为“14 安发债” 。 四、发行主体 安宁发展投资集团有限公司。 五、本期债券的发行规模 本期债券的发行规模为人民币12 亿元。 六、债券面额 本期债券面值100 元，平价发行。 七、债券存续期限 本期债券为7 年期固定利率债券。本期债券设置提前偿还条款，债券存续期 内的第 3、4 、5、6、7 年末，分别按照债券发行总额 20% 、20% 、20% 、20% 、 20% 的比例等额偿还债券本金。 八、债券年利率、计息方式和还本付息方式 本期债券为固定利率债券，票面利率为7.43% 。本期债券每年付息一次，分 次还本，自2017 年至2021 年逐年按照债券发行总额20% 的比例等额偿还债券本 金，还本时按债权登记日日终在证券登记托管机构托管名册上登记的各债券持有 人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的 本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。2017 年至 2021 年 每年应付利息随本金的兑付一起支付，每年付息时按债权登记日日终在证券登记 4 托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获利息进行支付。年 度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付本金自兑付日起不另计利息。 本期债券的起息日：2014 年5 月12 日。 本期债券的付息日：本期债券存续期内2015 年至2021 年每年的5 月12 日 为上一个计息年度的付息日（如遇国家法定节假日及公休日，则顺延至其后的第 一个工作日）。 本期债券的计息期限：本期债券的计息限为自2014 年5 月 12 日起至2021 年5 月11 日。 本期债券的兑付日：本期债券的兑付日分别为 2017 年至 2021 年每年的 5 月12 日（如遇国家法定节假日及公休日，则顺延至其后的第一个工作日）。 九、债券信用等级 鹏元资信评估有限公司综