证 券市场的监管-经典.pptVIP

第六章 证券市场的监管 §6-1监管体系 一、我国证券市场监管体系的演进 第一阶段，1992年10月以前 以地方监管为主 第二阶段从1992年10月中国证监会和国务院证券委相继成立起到1998年年底《证券法》正式颁布， 从分散的地方管理向集中的中央管理过渡。 §6-1监管体系 第三阶段，从证券法颁布以后的1999年开始， 我国证券市场开始在一个完全实现了集中统一监管的体系下运作。 §6-1监管体系 二、监管主体框架 （l）国务院证券委员会。 （2）中国证券监督管理委员会。 （3）证券交易所。 （4）中国证券业协会。 （5）省、直辖市、自治区的主管部门。 §6-1监管体系 三、监管法律框架 1、《证券法》 2、《公司法》 3、《股票发行与交易管理暂行条例》 4、关于上市公司行为监管的法规， 5、关于交易所的管理法规， 6、关于证券经营机构和中介机构的管理法规 §6-1监管体系 7、关于国有资产和股权管理的法规， 9、关于企业兼并、收购和破产的法规 10、关于外资股、境外发行与上市的法规 《证券法》颁布以后，凡与《证券法》有不一致的地方，以《证券法》为准 §6-2对证券市场主体的监管 一、对证券交易所的监管 1、证券交易所的管理原则 （1）证券交易所必须向证券交易的行政主管机关办理注册登记，将其所有活动，包括会