业务指引（暂行）.PDFVIP

内地互认基金在香港销售登记结算 业务指引（暂行） 第一章 总则 第一条 为支持内地互认基金在香港销售，规范相关登 记结算业务运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《香港证券及期货事务监察委员会有关内地与香港基金互 认的通函》等法规以及中国证券登记结算有限责任公司（以 下简称“本公司”）相关规定，制定本指引。 第二条 本公司通过开放式基金登记结算系统（以下简 称“TA 系统”）为内地互认基金在香港销售提供份额登记、 销售数据流转等服务时，适用本指引。本指引未规定的，适 用本公司其他相关规定。 第二章 业务开通与数据流转 第三条 内地互认基金在香港开展销售业务前，内地管 理人指定的香港销售机构应先向中国证监会指定机构申请 销售机构代码。内地管理人、香港销售机构应按照本公司有 关流程要求办理加入 TA 系统的手续。同时，内地管理人应 与本公司签订协议；香港销售机构应与本公司授权的香港子 公司签订协议。 第四条 香港销售机构应直接或间接接入本公司 TA 系 统。以间接方式接入的,本公司视通过相关间接传输实体送 达的互认基金业务数据为香港销售机构的有效业务数据，并 据此办理相关业务；本公司送达香港互认基金业务数据至相 关间接传输实体即视同送达至香港销售机构。 第五条 内地管理人、香港销售机构应对发送数据的真 实性、合法性负责。本公司不对接收并传输的数据的真实性、 合法性进行审查，本公司不承担与此相关的任何责任。 第三章 账户业务 第六条 内地互认基金在香港销售时，可由内地互认基 金在香港的代理人（以下简称“香港代理人”）、香港销售机 构或其他合格实体按照相关法律法规的规定作为内地互认 基金的香港持有人（以下简称“香港持有人”）。 第七条 内地管理人应当自行审查香港持有人的开户申 请资料，包括但不限于按照香港有关法律法规对香港持有人 的投资者适当性、反洗钱义务履行等资料，并应确保香港持 有人符合相关资质，及香港持有人身份证明文件等资料的真 实性、准确性、完整性，本公司不承担与香港持有人材料审 查相关的任何责任。 第八条 本公司根据内地管理人的申请，按照相关业务 规则为内地管理人认可的香港持有人开立中国结算开放式 基金账户，分别用于记录分红方式为现金分红的基金份额， 以及分红方式为红利再投资的基金份额。 第九条 本公司不承担向内地管理人或其他主体提供香 港实际投资者的任何账户资料和明细份额等数据的责任。 第四章 日常业务处理 第十条 内地管理人应自行确定下一共同工作日互认基 金的开放状态，并发送至本公司。香港销售机构在内地非工 作日发送的交易申请，本公司于下一共同工作日进行处理。 第十一条 内地管理人如需对申购和赎回申请进行比 例确认或部分确认，应事先与相关香港销售机构沟通并达成 一致。 第十二条 本公司对香港持有人基金账户中的基金份 额数值保留至小数点后两位，单位基金净值保留至小数点后 四位。 第十三条 内地管理人应按照监管机构的相关规定自 行控制是否暂停内地互认基金在香港销售。 第五章 申购业务 第十四条 内地互认基金的申购费率可以由内地管理 人通过费率参数设置或由香港销售机构通过交易申请申报 设置。本公司首先按照香港销售机构申报的费率（可为 0） 计算申购相关费用。如香港销售机构未申报申购相关费率， 本公司按照内地管理人设置的费率参数计算申购相关费用。 第十五条 内地互认基金在香港销售时，申购业务处理 流程如下（T 日为共同工