索菲亚家居股份有限公司2015 年员工持股计划（草案） 摘要.pdf

索菲亚家居股份有限公司 2015 年员工持股计划 （草案） 摘要 二〇一五年六月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、《索菲亚家居股份有限公司2015年员工持股计划 （草案）》系依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第34号：员工持股计划》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，由公司董事 会制定并通过。 2 、本员工持股计划拟筹集资金总额上限为16,193万元，以“份”作为认购 单位，每份份额为1元，持有人的具体份额根据实际出资缴款金额确定。本员工 持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等。 3、参加本员工持股计划的员工总人数不超过679人，其中董事、监事、高级 管理人员7人，其他人员不超过672人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 4 、本员工持股计划分为1号、2号、3号子计划，设立后委托民生证券股份有 限公司管理，其中1号子计划全额认购民生证券股份有限公司设立的民生证券索 菲亚1号集合资产管理计划的次级份额，2号子计划全额认购民生证券股份有限公 司设立的民生证券索菲亚2号集合资产管理计划的次级份额，3号子计划全额认购 民生证券股份有限公司设立的民生证券索菲亚3号定向资产管理计划。索菲亚1 号、2号、3号资管计划的主要投资范围为购买和持有索菲亚股票、固定收益及现 金类产品的投资等，其中索菲亚股票主要通过在二级市场购买 （包括通过协议转 让方式定向受让控股股东股份、大宗交易以及竞价等方式）取得并持有。 5、综合考虑员工个人收入水平、银行资信情况以及控股股东担保意愿等因 素，本员工持股计划依照下述设置不同比例的优先级份额和次级份额：索菲亚1 号资管计划份额上限为11,280万份，按照3 ：1的比例设立优先级份额和次级份额； 索菲亚2号资管计划份额上限为20,612万份，按照1：1的比例设立优先级份额和 1 次级份额；索菲亚3号资管计划份额上限为3,067万份。 6、索菲亚1号、2号资管计划存续期内，优先级份额按照【**】的预期年化 收益率（实际预期年化收益率以最终签订合同为准，下同）按实际存续天数优先 获得收益。公司控股股东江淦钧、柯建生为索菲亚1号和2号资管计划优先级份额 的权益实现提供担保。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了次级份额的收 益或损失，若市场面临下跌，次级份额的跌幅可能大于本公司股票跌幅。 7、按照公司共同控股股东以及实际控制人之一柯建生先生与员工持股计划 将认购的由民生证券股份有限公司管理的资产管理计划分别签订的《股份转让协 议》确定的股份转让价格28.6元/股计算，本员工持股计划1号、2号、3号子计划 涉及的标的股票总数量约为1222.34万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总 额44,099万股的2.77% ，累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员 工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计 划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过 二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。具体每个子计划涉及的标 的股票总数量请见下表： 资管计划份额上限（单 涉及标的股票数量 涉及的股票数量占公司现有 位：万份） 约为（单位：万股） 股本总数的比例 索菲亚1号资管计划 11,280.00 394.41 0.89% 索菲亚2号资管计划 20,612.00 720.70 1.63% 索菲亚3号资管计划 3,067.00